Комментарий к статье 113. Обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан

1. По уголовному делу подлежат доказыванию:

1) событие и предусмотренные уголовным законом признаки состава уголовного правонарушения (время, место, способ и другие обстоятельства его совершения);

2) кто совершил запрещенное уголовным законом деяние;

3) виновность лица в совершении запрещенного уголовным законом деяния, форма его вины, мотивы совершенного деяния, юридическая и фактическая ошибки;

4)  обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности подозреваемого, обвиняемого;

5) обстоятельства, характеризующие личность подозреваемого, обвиняемого;

6) последствия совершенного уголовного правонарушения;

7) характер и размер вреда, причиненного уголовным правонарушением;

8) обстоятельства, исключающие уголовную противоправность деяния;

9) обстоятельства, влекущие освобождение от уголовной ответственности и наказания.

2. Дополнительные обстоятельства, подлежащие доказыванию по делам об уголовных правонарушениях, совершенных несовершеннолетними, указаны в статье 531 настоящего Кодекса, а по делам об общественно опасных деяниях невменяемых — в статье 510 настоящего Кодекса.

3. Наряду с другими обстоятельствами по уголовному делу подлежат доказыванию обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со статьей 48 Уголовного кодекса Республики Казахстан, получено незаконно, в том числе в результате совершения уголовного правонарушения, или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия или средства совершения уголовного правонарушения либо финансирования или иного обеспечения экстремистской или террористической деятельности либо преступной группы.

4. По уголовному делу подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению уголовного правонарушения.

Сноска. Статья 113 с изменениями, внесенными Законом РК от 27.12.2019 № 292-VI (порядок введения в действие см. ст. 2).

Нормы ст. 113 УПК, с одной стороны, являются развернутым изложением совокупности субъективных и объективных признаков состава уголовного правонарушения — единственного основания уголовной ответственности (ст. 4 УК). Данные нормы, с другой стороны, в концентрированном виде создают, формулируют программу уголовно-процессуальной деятельности дознавателя, следователя, прокурора, судьи и суда по уголовному делу, то есть конкретно указывают на то, на что должна быть направлена деятельность этих должностных лиц при производстве по делу.

Итоги выполнения программы ложатся в основу многих процессуальных решений органа, ведущего уголовный процесс, — в постановление о квалификации деяния подозреваемого, в постановление о прекращении уголовного дела, в обвинительный акт, в протокол об уголовном проступке, в постановление о применении приказного производства, в постановление о предании обвиняемого суду, в приговор или постановление суда по делу. Итак, какой смысл вкладывает закон в конкретные обстоятельства, перечисленные в ч. ч. 1—4 ст. 113 УПК, которые следует устанавливать по каждому уголовному делу.

Норма п. 1 ч. 1 ст. 113 УПК касается доказывания наличия события, а при его доказанности — и состава связанного с ним уголовного правонарушения. Достаточно определенно это регулирует ст. 390 УПК, когда суд по итогам судебного разбирательства уходит в совещательную комнату для постановления приговора. Среди ключевых вопросов, разрешаемых судом в совещательной комнате при постановлении приговора, законом в первоочередном порядке обозначены следующие: доказано ли, что имело место деяние (событие), в совершении которого обвиняется подсудимый; является ли деяние (событие) уголовным правонарушением и каким именно уголовным законом оно предусмотрено (статья, часть, пункт); доказано ли совершение этого деяния подсудимым; виновен ли подсудимый в совершении этого уголовного правонарушения и т. д. Понятие события и состава уголовного правонарушения изложено в комментарии к нормам п. п. 1, 2 ч. 1 ст. 35 УПК.

Норма п. 2 ч. 1 ст. 113 УПК требует доказывания статуса субъекта уголовного правонарушения: вменяемый, невменяемый, несовершеннолетний, женщина, специальный субъект уголовного правонарушения, лицо с уменьшенной степенью вменяемости, уязвимое лицо.

Норма п. 3 ч. 1 ст. 113 УПК относится к доказыванию субъективной стороны уголовного правонарушения и включает установление: направленности умысла (уголовное правонарушение совершено умышленно или по неосторожности, или присутствуют обе формы вины, или имеет место невиновное причинение вреда); коренной, побудительной причины уголовного правонарушения (мотива); юридической ошибки (неправильная оценка правомерности или неправомерности деяния); фактической ошибки (заблуждение лица относительно совокупности объективных признаков состава уголовного правонарушения).

Нормы п. 4 ч. 1 ст. 113 УПК касаются доказывания обстоятельств, смягчающих и отягчающих уголовную ответственность субъекта уголовного правонарушения, перечисленных в ст. ст. 53, 54 УК.

Обстоятельствами, смягчающими уголовную ответственность и наказание (ч. 1 ст. 53 УК), признаются: 1) совершение впервые уголовного проступка либо впервые преступления небольшой или средней тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств; 2) несовершеннолетие виновного; 3) беременность; 4) наличие малолетних детей у виновного; 5) оказание медицинской или иной помощи потерпевшему непосредственно после совершения уголовного правонарушения независимо от последствий оказания такой помощи; 6) добровольное возмещение имущественного ущерба, причиненного в результате уголовного правонарушения, заглаживание морального и иного вреда, причиненного уголовным правонарушением; 7) совершение уголовного правонарушения вследствие стечения тяжелых личных, семейных или иных обстоятельств либо по мотиву сострадания; 8) совершение уголовного правонарушения в результате физического или психического принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зависимости; 9) совершение уголовного правонарушения при нарушении условий правомерности необходимой обороны, крайней необходимости, задержания лица, совершившего правонарушение, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения, при осуществлении оперативно-розыскных, контрразведывательных мероприятий или негласных следственных действий; 10) противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явившиеся поводом для уголовного правонарушения; 11) чистосердечное раскаяние, явка с повинной, активное способствование раскрытию уголовного правонарушения, изобличению других соучастников уголовного правонарушения и розыску имущества, добытого в результате уголовного правонарушения.

При назначении наказания могут учитываться в качестве смягчающих и обстоятельства, не предусмотренные ч. 1 ст. 53 УК, то есть их перечень не является исчерпывающим (ч. 2 ст. 53 УК). И еще одно замечание закона. Если смягчающее обстоятельство предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК в качестве признака уголовного правонарушения, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказания (ч. 3 ст. 53 УК).

Обстоятельствами, отягчающими уголовную ответственность и наказание, признаются (ч. 1 ст. 54 УК): 1) неоднократность уголовных правонарушений, рецидив преступлений, опасный рецидив преступлений; 2) причинение уголовным правонарушением тяжких последствий; 3) совершение уголовного правонарушения в составе группы лиц, группы лиц по предварительному сговору, преступной группы; 4) особо активная роль в совершении уголовного правонарушения; 5) привлечение к совершению уголовного правонарушения лиц, которые заведомо для виновного страдают тяжелым психическим расстройством, либо лиц, не достигших возраста, с которого наступает уголовная ответственность; 6) совершение уголовного правонарушения по мотиву национальной, расовой и религиозной ненависти или вражды, из мести за правомерные действия других лиц, а также с целью скрыть другое уголовное правонарушение или облегчить его совершение; 7) совершение уголовного правонарушения в отношении женщины, заведомо для виновного находящейся в состоянии беременности, а также в отношении малолетнего, другого беззащитного или беспомощного лица либо лица, находящегося в зависимости от виновного; 8) совершение уголовного правонарушения в отношении лица или его близких в связи с выполнением данным лицом своего служебного, профессионального или общественного долга; 9) совершение уголовного правонарушения с особой жестокостью, садизмом, издевательством, а также мучениями для потерпевшего; 10) совершение уголовного правонарушения с использованием оружия, боевых припасов, взрывчатых веществ, взрывных или имитирующих их устройств, специально изготовленных технических средств, легковоспламеняющихся и горючих жидкостей, ядовитых и радиоактивных веществ, лекарственных и иных химико-фармакологических препаратов, а также с применением физического или психического принуждения либо общеопасным способом; 11) совершение уголовного правонарушения в условиях чрезвычайного положения, чрезвычайной ситуации, а также в ходе массовых беспорядков; 12) совершение уголовного правонарушения в состоянии алкогольного, наркотического или токсикоманического опьянения. Суд вправе в зависимости от характера уголовного правонарушения не признать это обстоятельство отягчающим; 13) совершение уголовного правонарушения лицом, нарушившим тем самым принятую им присягу или профессиональную клятву; 14) совершение уголовного правонарушения с использованием доверия, оказанного виновному в силу его служебного положения или договора; 15) совершение уголовного правонарушения с использованием форменной одежды или документов представителя власти; 16) совершение уголовного правонарушения сотрудником правоохранительного или специального государственного органа, судьей с использованием своего служебного положения.

Кроме того, если обстоятельство, указанное в ч. 1 ст. 54 УК, предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК в качестве признака уголовного правонарушения, оно не может повторно учитываться как обстоятельство, отягчающее ответственность и наказание (ч. 2 ст. 54 УК).

При назначении наказания суд не может признать отягчающими обстоятельства, не указанные в ст. 54 УК, то есть их перечень является, в отличие от перечня смягчающих обстоятельств, исчерпывающим (ч. 3 ст. 54 УК).

Положения нормы п. 5 ч. 1 ст. 113 УПК доказываются в процессе производства следственных и судебных действий, получения совокупности независимых характеристик о личности подозреваемого, обвиняемого, а также вытекают из установления обстоятельств, влияющих на степень и характер ответственности обвиняемого (п. 4 ч. 1 ст. 113 УПК).

Последствия совершенного уголовного правонарушения (п. 6 ч. 1 ст. 113 УПК) указаны в нормах статей Особенной части УК, и их доказывание имеет существенное значение для правильной квалификации совершенного уголовного правонарушения, определения степени общественной опасности уголовного правонарушения и его совершителя.

Наличие вреда — единственное основание для появления в деле фигуры потерпевшего по делу. Его характер и размер, прежде всего, получают определенное выражение в исковом заявлении потерпевшего от уголовного правонарушения (п. 7 ч. 1 ст. 113 УПК). В этой связи УПК различает вред имущественный, физический, моральный (ч. 1 ст. 71, ч. 1 ст. 166 УПК). Его размеры в денежном выражении устанавливаются различными способами (итоги ревизии, судебно-бухгалтерской или судебно-экономической экспертизы, заключение специалиста, заключение эксперта и т. д.). В соответствии со ст. ст. 951—952 ГК моральный вред компенсируется потерпевшему (физическому) лицу только в денежном выражении, а сумма компенсации определяется судом с учетом принципов справедливости и достаточности. При этом размер компенсации морального вреда следует считать разумным и справедливым, если при его установлении учтены обстоятельства, связанные с нарушением личных неимущественных прав гражданина. Размер компенсации морального вреда, взысканный судом первой инстанции, может быть пересмотрен вышестоящими судебными инстанциями, если он не соответствует указанным выше требованиям (п. 7 НП ВС от 27 ноября 2015 года № 7 «О применении судами законодательства о возмещении морального вреда»).

Норма п. 8 ч. 1 ст. 113 УПК касается доказывания обстоятельств, которые исключают уголовную ответственность лица, совершившего деяние (лицо считается невиновным, поскольку нет состава уголовного правонарушения). Эти обстоятельства предусмотрены УК и включают: необходимую оборону (ст. 32), причинение вреда при задержании лица, совершившего посягательство (ст. 33), крайнюю необходимость (ст. 34), осуществление оперативно-розыскных, контрразведывательных мероприятий или негласных следственных действий (ст. 35), обоснованный риск (ст. 36), физическое или психическое принуждение (ст. 37), исполнение приказа или распоряжения (ст. 38).

Доказывание обстоятельств, влекущих освобождение от уголовной ответственности и наказания, что сохраняет виновность лица в совершении уголовного правонарушения (п. 9 ч. 1 ст. 113 УПК), должно проводиться в строгом соответствии с нормами статей Общей части УК, которые предусматривают различные основания такого освобождения (деятельное раскаяние, превышение пределов необходимой обороны, выполнение условий процессуального соглашения, примирение с потерпевшим, установление поручительства, изменение обстановки, истечение срока давности, принятие акта амнистии или помилования) (см. также комментарий к нормам ст. ст. 35, 36 УПК).

Наряду с указанными обстоятельствами круг дополнительных обстоятельств подлежит установлению по делам об общественно опасных деяниях невменяемых, а также по делам несовершеннолетних подозреваемых, обвиняемых в совершении уголовных правонарушений (ч. 2 ст. 113 УПК). Он указан в нормах ст. ст. 510, 531 УПК.

Здесь мы ограничимся указанием на существование в УПК высоких требований к производству по делам несовершеннолетних: по делам такого рода проводится только предварительное следствие независимо от категории совершенного несовершеннолетним уголовного правонарушения (ч. 3 ст. 189 УПК); недостижение возраста уголовной ответственности, который установлен ст. 15 УК, является частным случаем прекращения уголовного дела по основанию, предусмотренному п. 2 ч. 1 ст. 35 УПК (ч. 5 ст. 35 УПК).

Аналогично, производство предварительного следствия является обязательным по делам лиц, совершивших запрещенные уголовным законом деяния в состоянии невменяемости (страдающих психическими заболеваниями), когда производство по делу необходимо для применения к нему принудительной меры медицинского характера (ч. 1 ст. 510 УПК). Совершение запрещенного уголовным законом деяния в состоянии невменяемости является самостоятельным основанием прекращения производства по делу (п. 9 ч. 1 ст. 35 УПК).

Придавая значение предотвращению использования преступно нажитого имущества в совершении новых уголовных правонарушений, его возвращению лицам, потерпевшим от уголовных правонарушений, а также обеспечению конфискации имущества в интересах государства, ч. 3 ст. 113 УПК в качестве отдельного обстоятельства закрепляет необходимость выявления имущества, которое получено незаконно, в том числе в результате совершения уголовного правонарушения, и т. д.

Более подробно данная тема и процедуры такого доказывания также предусмотрены в Разделе 15, Главе 71 УПК «Производство о конфискации до вынесения приговора» (ст. ст. 667—672).

Необходимо иметь в виду, что большими возможностями по оказанию содействия в проведении указанной работы в ходе досудебного расследования обладают соответствующие структуры Министерства финансов, в том числе Комитет финансового мониторинга, Комитет государственных доходов и т. д., а также Счетный комитет по контролю за исполнением республиканского бюджета.

Важной частью уголовно-процессуального доказывания является установление обстоятельств (мотива и условий его реализации), способствовавших совершению уголовного правонарушения. Проведение предупредительной работы по каждому уголовному делу обязательно, независимо от возрастных и психических свойств человека, совершившего уголовное правонарушение, так как причины уголовного правонарушения и условия, способствовавшие его совершению, входят в круг обстоятельств, устанавливаемых для правильного разрешения любого уголовного дела (норма ч. ч. 2—3 ст. 113 УПК). Результаты предупредительной работы необходимо отражать в постановлении о прекращении уголовного дела, обвинительном акте, протоколе об уголовном проступке, постановлении о применении приказного производства, приговоре суда. Представление органа уголовного преследования по этому вопросу и частное постановление суда во всех случаях их вынесения должны приобщаться к материалам уголовного дела. Это необходимо для исключения дублирования данной работы при движении уголовного дела в других стадиях уголовного процесса. Предупредительная работа объективно необходима по прекращенным уголовным делам, особенно в ходе досудебного расследования, так как они никем, кроме дознавателя, следователя, прокурора, изучаться не будут и не станут предметом судебного разбирательства.

Комментарий 2020 года к Уголовно-процессуальному Кодексу Республики Казахстан от Когамова Марат Чекишевича, доктора юридических наук, почетный юрист Казахстана, профессор, академик Казахстанской национальной академии естественных наук, Заслуженный работник МВД Республики Казахстан. 

Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания