Комментарий к статье 261. Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг  Кодекса Республики Казахстан Об административных правонарушениях  

      1. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление и (или) несвоевременное представление эмитентом центральному депозитарию документов для внесения изменений и (или) дополнений по лицевым счетам эмитента в системе реестров держателей ценных бумаг - 

      влекут штраф на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации в размере ста, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере трехсот месячных расчетных показателей. 

      2. Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение эмитентом порядка размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг, за исключением действий, предусмотренных частью третьей настоящей статьи, - 

      влечет штраф на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации в размере ста, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере трехсот месячных расчетных показателей. 

      3. Нарушение эмитентом установленных законодательством Республики Казахстан условий и порядка выпуска и (или) размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, и (или) включения негосударственных эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государства, - 

      влечет штраф на юридических лиц в размере пятидесяти процентов от суммы денег, полученных от размещения эмиссионных ценных бумаг. 

      4. Нарушение эмитентом требований к государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение эмитентом условий выпуска негосударственных облигаций, установленных законодательством Республики Казахстан о рынке ценных бумаг, - 

      влекут штраф на субъектов малого или среднего предпринимательства в размере четырехсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере пятисот месячных расчетных показателей. 

      Примечание. 

      К административной ответственности, установленной настоящей статьей, не привлекаются эмитенты в случае, если на момент обнаружения правонарушения эмитент: 

      лишен лицензии на осуществление деятельности в финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, и подлежит принудительной ликвидации либо находится в процессе принудительной ликвидации; признан судом банкротом. 

      Комментируемая статья устанавливает административную ответственность за нарушение эмитентом условий и порядка выпуска и (или) размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг. 

      Родовым объектом правонарушений, предусмотренных ст. 261 КоАП, является установленный в законодательстве РК и охраняемый государством порядок осуществления предпринимательской деятельности в области финансов.  

      Непосредственным объектом административных правонарушений, предусмотренных комментируемой статьей, является установленный законодательством РК порядок выпуска и (или) размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг. 

      Субъектами правонарушений, предусмотренных ст. 261 КоАП, в силу прямого указания об этом в санкциях комментируемой статьи, являются юридические лица, субъекты предпринимательства, некоммерческие организации – эмитенты негосударственных ценных бумаг. 

      Эмитент – это лицо, осуществляющее выпуск эмиссионных ценных бумаг. 

      Эмиссионные ценные бумаги – это ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данного выпуска условий. 

      Согласно примечанию к комментируемой статье, к административной ответственности, установленной комментируемой статьей, не привлекаются эмитенты в случае, если на момент обнаружения правонарушения эмитент лишен лицензии на осуществление деятельности в финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, и подлежит принудительной ликвидации либо находится в процессе принудительной ликвидации; признан судом банкротом. 

      Соответственно, не являются субъектами правонарушения по комментируемой статье эмитенты, лишенные на момент выявления правонарушения лицензии на осуществление деятельности в финансовой сфере и деятельности, связанной с концентрацией финансовых ресурсов, подлежащие принудительной ликвидации либо находящиеся в ее процессе, либо признанные судом банкротом.  

      В качестве потерпевшего от совершения правонарушения, предусмотренного ст. 261 КоАП, законодатель в комментируемой статье указывает держателей негосударственных эмиссионных ценных бумаг. 

      Согласно ч. 1 ст. 745 КоАП, потерпевшим является физическое или юридическое лицо, которому административным правонарушением причинен физический, имущественный или моральный вред. Дело об административном правонарушении рассматривается с участием потерпевшего. В его отсутствие дело может быть рассмотрено лишь в случаях, когда имеются данные о надлежащем его извещении о месте и времени рассмотрения дела и если от него не поступало ходатайство об отложении рассмотрения дела.  

      Соответственно, наличие и участие держателя ценных бумаг в качестве потерпевшего в деле об административном правонарушении по комментируемой статье является обязательным. 

      Субъективная сторона деяний, предусмотренных ст. 261 КоАП, не подлежит установлению в отношении эмитентов - юридических лиц.  

      Составы правонарушений, предусмотренных комментируемой статьей, являются формальными. Для исчисления и наложения на правонарушителя штрафа по комментируемой статье нет необходимости устанавливать факт и размер причинения ущерба от совершения правонарушения. 

      Часть 1 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление и (или) несвоевременное представление эмитентом центральному депозитарию документов для внесения изменений и (или) дополнений по лицевым счетам эмитента в системе реестров держателей ценных бумаг. 

      Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 261 КоАП, заключается в совершении правонарушителем противоправных действий (бездействия) в виде: 

      1) неоднократного непредставления центральному депозитарию документов для внесения изменений и (или) дополнений по лицевым счетам эмитента в системе реестров держателей ценных бумаг и (или) 

      2) несвоевременного представления центральному депозитарию документов для внесения изменений и (или) дополнений по лицевым счетам эмитента в системе реестров держателей ценных бумаг. 

      Под неоднократностью непредставления или несвоевременного представления документов следует понимать их непредставление два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев. 

      По требованию нормы п.6 ст. 22 Закона РК "О рынке ценных бумаг", эмитент (андеррайтер, эмиссионный консорциум) обязан представить центральному депозитарию (номинальному держателю) приказ о переводе приобретенных эмиссионных ценных бумаг на лицевой счет инвестора в системе реестров держателей ценных бумаг в течение двух рабочих дней после даты исполнения инвестором обязательства по оплате ценных бумаг, за исключением случаев, когда оплата ценных бумаг осуществляется в системе учета центрального депозитария по принципу "поставка против платежа". 

      Неоднократное невыполнение или несвоевременное выполнение обязанными лицами указанного выше законодательного требования образует оконченный состав правонарушения, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи. 

      За совершение правонарушения, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи, совершившие его лица подвергаются наказанию в виде штрафа  

      В зависимости от правового положения правонарушителя и категории предпринимательства, к которой он относится, размер штрафа составляет:  

      - для субъектов малого предпринимательства, некоммерческих организаций - 100 МРП;  

      - для субъектов среднего предпринимательства - 200 МРП;  

      - для субъектов крупного предпринимательства - 300 МРП. 

      Размеры штрафов для каждой из указанных выше категорий субъектов правонарушения являются фиксированными и не подлежат изменению органом, их налагающим.  

      Данное взыскание налагается на правонарушителей Национальным Банком РК или судом, в случае рассмотрения дела в суде.  

      Часть 2 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение эмитентом порядка размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг, за исключением действий, предусмотренных ч. 3 ст. 261 КоАП. 

      Часть 3 статьи 261 КоАП предусматривает ответственность за нарушение эмитентом установленных законодательством РК условий и порядка выпуска и (или) размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, и (или) включения негосударственных эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государства. 

      Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 261 КоАП, заключается в совершении правонарушителем противоправных действий (бездействия), выражающихся в неоднократном нарушении порядка размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг. 

      Под неоднократностью нарушения порядка размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг следует понимать нарушение указанного порядка два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев. 

      Порядок размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг устанавливается в ст. 22 Закона РК "О рынке ценных бумаг". 

      Неоднократное нарушение эмитентом порядка размещения негосударственных ценных бумаг образует оконченный состав правонарушения, предусмотренного ч. 2 комментируемой статьи. 

      За совершение правонарушения, предусмотренного ч. 2 комментируемой статьи, совершившие его лица подвергаются наказанию в виде штрафа  

      В зависимости от правового положения правонарушителя и категории предпринимательства, к которой он относится, размер штрафа составляет:  

      - для субъектов малого предпринимательства, некоммерческих организаций - 100 МРП;  

      - для субъектов среднего предпринимательства - 200 МРП;  

      - для субъектов крупного предпринимательства - 300 МРП. 

      Размеры штрафов для каждой из указанных выше категорий субъектов правонарушения являются фиксированными и не подлежат изменению органом, их налагающим.  

      Данное взыскание налагается на правонарушителей Национальным Банком РК или судом, в случае рассмотрения дела в суде.  

      Часть 3 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение эмитентом установленных законодательством РК условий и порядка выпуска и (или) размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, и (или) включения негосударственных эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государства. 

      Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 261 КоАП, заключается в совершении правонарушителем противоправных действий (бездействия) в виде: 

      1) нарушения условий и порядка выпуска и (или) размещения негосударственных эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, и (или)  

      2) нарушения включения негосударственных эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государства. 

      Условия и порядок выпуска и (или) размещения эмиссионных ценных бумаг на территории иностранного государства, а также включения эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи, осуществляющей деятельность на территории иностранного государства, устанавливается в ст. 22-1 Закона РК "О рынке ценных бумаг". 

      Нарушение эмитентом условий и порядка выпуска, размещения и (или) включения эмиссионных ценных бумаг в список ценных бумаг фондовой биржи на территории иностранного государства образует оконченный состав правонарушения, предусмотренного ч. 3 комментируемой статьи. 

      За совершение правонарушения, предусмотренного ч. 3 комментируемой статьи, совершившие его лица подвергаются наказанию в виде штрафа  

      Размер штрафа для юридических лиц за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 261, составляет 50% от суммы денег, полученных от размещения эмиссионных ценных бумаг. 

      Размер штрафа не подлежит изменению органом, его налагающим.  

      Данное взыскание налагается на правонарушителей Национальным Банком РК или судом, в случае рассмотрения дела в суде.  

      Часть 4 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение эмитентом требований к государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг, неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение эмитентом условий выпуска негосударственных облигаций, установленных законодательством РК о рынке ценных бумаг. 

      Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 261 КоАП, заключается в совершении правонарушителем противоправных действий (бездействия) в виде: 

      1) нарушения требований к государственной регистрации выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг; 

      2) неоднократного нарушения условий выпуска негосударственных облигаций, установленных законодательством РК о рынке ценных бумаг. 

      Согласно п.1 ст. 8 Закона РК "О рынке ценных бумаг", государственная регистрация выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом на условиях и в порядке, установленных цитируемым Законом и нормативными правовыми актами уполномоченного органа. 

      Для государственной регистрации негосударственных эмиссионных ценных бумаг к их эмитенту предъявляются требования, невыполнение которых образует оконченный состав правонарушения, предусмотренного ч. 4 комментируемой статьи. 

      Кроме того, в ст. 15 Закона РК "О рынке ценных бумаг" устанавливаются условия выпуска негосударственных облигаций. 

      Неоднократное нарушение эмитентом облигаций указанных выше законодательно установленных условий выпуска негосударственных облигаций также образует оконченный состав правонарушения, предусмотренного ч. 4 комментируемой статьи. 

      Под неоднократностью нарушения условий выпуска негосударственных облигаций следует понимать их нарушение два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев. 

      За совершение правонарушения, предусмотренного ч. 4 комментируемой статьи, совершившие его лица подвергаются наказанию в виде штрафа  

      В зависимости от правового положения правонарушителя и категории предпринимательства, к которой он относится, размер штрафа составляет:  

      - для субъектов малого и среднего предпринимательства - 400 МРП;  

      - для субъектов крупного предпринимательства - 500 МРП. 

      Размеры штрафов для каждой из указанных выше категорий субъектов правонарушения являются фиксированными и не подлежат изменению органом, их налагающим.  

      Данное взыскание налагается на правонарушителей Национальным Банком РК или судом, в случае рассмотрения дела в суде.  

Научно-практический комментарий к Кодексу Республики Казахстан об административных правонарушениях (постатейный) от Авторского коллектива: 

      Бачурин Сергей Николаевич, к.ю.н., доцент – глава 48 (в соавторстве с Хакимовым Е.М.); 

      Габдуалиев Мереке Трекович, к.ю.н. – главы 11, 21, 22, 23; 

      Жусипбекова Айнур Маратовна, м.ю.н. – глава 13 (в соавторстве с Карпекином А.В.); главы 33, 39 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т.);  

      Карпекин Александр Владимирович, к.ю.н., доцент – глава 13 (в соавторстве с Жусипбековой А.М.); 

      Корнейчук Сергей Васильевич – главы 2; глава 6 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Хакимовым Е.М.); глава 8; глава 25 (в соавторстве Хакимовым Е.М.); статьи 457-470, 488, 488-1, 491-506; главы 28, 30, 52; 

      Корякин Илья Петрович, д.ю.н., профессор – глава 49; 

      Кысыкова Гульнара Бауыржановна, к.ю.н. – глава 20; 

      Омарова Ботагоз Акимгереевна, к.ю.н. – главы 17; глава 18 (в соавторстве с Парманкуловой Б.А.); главы 26, 31; глава 32 (в соавторстве с Парманкуловой Б.А.); 

      Парманкулова Баян Асханбаевна – глава 18 (в соавторстве с Омаровой Б.А.); главы 19, 32 (в соавторстве с Омаровой Б.А.); глава 43 (в соавторстве с Тукиевым А.С.);  

      Подопригора Роман Анатольевич, д.ю.н., профессор - глава 24, статьи 489, 489-1, 490; 

      Порохов Евгений Викторович, д.ю.н. – главы 14, 15, 16, 29, статьи 471-475; 

      Сейтжанов Олжас Темиржанович, к.ю.н., доцент, – глава 4; глава 5 (в соавторстве с Хакимовым Е. М.); глава 6 (в соавторстве с Корнейчук С.В., Хакимовым Е.М); глава 9; глава 10 (в соавторстве Шаймерденовым Б.Е. Филиным В.В.); глава 33 (в соавторстве с Жусипбековой А.М.); глава 36 (в соавторстве с Шаймерденовым Б.Е.); глава 39 (в соавторстве с Жусипбековой А.М.); 

      Смышляев Александр Сергеевич, доктор PhD. – главы 38, 40, 42, 43-1 (в соавторстве с Тукиевым А.С.); глава 44; 

      Тукиев Аслан Султанович- к.ю.н., доцент – главы 1, 3, 35; главы 38, 40, 42, (в соавторстве со Смышляевым А.С.); глава 43 (в соавторстве с Парманкуловой Б.А.); глава 43-1 (в соавторстве со Смышляевым А.С.); глава 44-1 (в соавторстве с Шипп Д.А.); глава 45; 46 (в соавторстве с Шипп Д.А.); глава 47;  

      Филин Владимир Владимирович, к.ю.н, доцент – глава 10 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Шаймерденовым Б.Е.);  

      Хакимов Ержан Маратович, м.ю.н. – глава 5 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т.); глава 6 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Корнейчук С.В.); глава 7; глава 25 (в соавторстве с Корнейчук С.В.); главы 34, 41; глава 48 (в соавторстве с Бачуриным С.Н.); глава 53; 

      Шаймерденов Болат Еркенович, м.ю.н., – глава 10 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Филиным В.В.); глава 12; статьи 476-487, 507-509; глава 36 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т.); главы 37, 50, 51.  

      Шипп Денис Алексеевич – главы 44-1, 46 (в соавторстве с Тукиевым А.С.). 

Дата изменения акта:  01.01.2020  Дата принятия акта:  01.01.2020  Место принятия:  100050000000  Орган, принявший акт:  103001000000  Регион действия:  100000000000  Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом:  5  Статус акта:  new  Сфера правоотношений:  029000000000 / 028000000000 / 029002000000 / 028004000000 / 029001000000 / 026000000000 / 001000000000 / 001008000000 / 030000000000  Форма акта:  КОММ / КОД  Юридическая сила:  1900  Язык акта:  rus   

Внимание!   

       Адвокатская контора Закон и Право, обращает ваше внимание на то, что данный документ является базовым и не всегда отвечает требованиям конкретной ситуации. Наши адвокаты готовы оказать вам помощь в юридической консультации,  составлении любого правового документа, подходящего именно под вашу ситуацию.   

     Для  подробной информаций свяжитесь с Адвокатом / Юристом, по телефону; +7 (708) 971-78-58; +7 (700) 978 5755, +7 (700) 978 5085.  

      Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация  Гражданские Уголовные Административные дела споры Арбитражные Юридическая компания Казахстан контора Судебные дела