Комментарий к статье 55. Назначение более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное уголовное правонарушение Уголовного кодекса Республики Казахстан

1. Если статья или часть статьи Особенной части настоящего Кодекса, по которой лицо признано виновным, предусматривает менее строгий, чем лишение свободы, основной вид наказания, лишение свободы не назначается при осуждении лица за совершение преступления:

1) небольшой или средней тяжести в случае, когда лицо добровольно возместило имущественный ущерб, загладило моральный и иной вред, причиненный преступлением;

2) в сфере экономической деятельности, за исключением предусмотренных статьями 218, 248 и 249 настоящего Кодекса, в случае, когда лицо добровольно возместило имущественный ущерб, причиненный преступлением.

2. При наличии смягчающего обстоятельства, не предусмотренного в качестве признака совершенного преступления, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер основного вида наказания не может превышать при совершении:

1) уголовного проступка, преступления небольшой или средней тяжести — половины,

2) тяжкого преступления — двух третей;

3) особо тяжкого преступления — трех четвертей максимального срока или размера, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса.

3. По делам ускоренного досудебного расследования, а также делам, по которым выполнены все условия процессуального соглашения, срок или размер основного вида наказания за совершенное уголовное правонарушение не может превышать половину максимального срока или размера, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса. По делам, по которым обвинительный приговор вынесен в порядке приказного производства, штраф назначается в размере от десяти до двадцати месячных расчетных показателей при совершении уголовного проступка, от пятидесяти до двухсот месячных расчетных показателей — при совершении преступления небольшой тяжести.

4. При наличии исключительных обстоятельств, связанных с целями и мотивами деяния, ролью виновного, его поведением во время или после совершения уголовного правонарушения и других обстоятельств, существенно уменьшающих степень общественной опасности деяния, а равно при активном содействии участника группового уголовного правонарушения раскрытию совершенных группой деяний наказание может быть назначено ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса, либо суд может назначить более мягкий вид наказания, чем предусмотрено этой статьей, либо не применять дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного.

5. Исключительными могут быть признаны как отдельные смягчающие обстоятельства, так и совокупность таких обстоятельств.

6. При наличии обстоятельств, указанных в частях второй или третьей настоящей статьи, наказание может быть назначено ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части настоящего Кодекса.

7. В случаях назначения наказания за приготовление или покушение на преступление пределы, указанные в частях второй и третьей настоящей статьи, определяются с учетом положений статьи 56 настоящего Кодекса.

8. Положения настоящей статьи не распространяются на лиц, совершивших преступление против половой неприкосновенности несовершеннолетних, за исключением случая совершения такого преступления несовершеннолетним в отношении несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет.

9. Общие начала назначения наказания устанавливают правила, которыми должен руководствоваться суд при его назначении, и предписывают избрать наказание в пределах, предусмотренных санкцией статьи Особенной части УК РК, по которой квалифицируется уголовное правонарушение. Из этого общего правила имеется исключение, которое допускает возможность назначения наказания более мягкого, чем предусмотрено законом.

Запрет на назначение наказания в виде лишения свободы при указанных в ст. 55 УК условиях вытекает из уголовной политики государства, направленной на гуманизацию и обеспечение целей уголовного наказания, закрепленных в ст. 39 УК. Предусмотрены два условия неприменения лишения свободы: совершенное преступление относится к категории небольшой или средней тяжести и при этом лицо добровольно возместило имущественный ущерб, загладило моральный и иной вред, причиненный преступлением (п. 1) ч. 1 ст. 55 УК).

Здесь хотел бы отметить следующее: так, в ч. 7 ст. 81 УК говорится: «Несовершеннолетним, совершившим преступление небольшой тяжести или преступление средней тяжести, не связанное с причинением смерти, лишение свободы не назначается». Из буквального и логического толкования данной нормы можно сделать вывод, согласно которому, если в результате совершения преступления средней тяжести наступает смерть потерпевшего, то лишение свободы может быть назначено.

Не находится ли в таких случаях в более невыгодном положении несовершеннолетний по сравнению с п. 1) ч. 1 ст. 55 УК, где законодатель неназначение лишения свободы не связывает с наступлением смерти при совершении преступления средней тяжести?

Понятно, что условия неназначения лишения свободы по п. 1) ч. 1 ст. 55 УК иные, нежели чем по ч. 7 ст. 81 УК. Тем не менее представляется, что этот вопрос должен стать предметом обсуждения на законодательном уровне.

Следующим условием неприменения лишения свободы является совершение преступления в сфере экономической деятельности, когда лицо добровольно возместило имущественный ущерб, причиненный преступлением. Добровольность означает возмещение виновным причиненного преступлением имущественного ущерба в процессе досудебного производства или до вынесения судом приговора. Для применения данной нормы требуется, чтобы виновный возместил причиненный преступлением имущественный ущерб в полном объеме.

В то же время положения данной статьи не распространяются на преступления, предусмотренные ст. 218 УК «Легализация (отмывание) денег и (или) иного имущества, полученных преступным путем», ст. 248 УК «Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения», ст. 249 УК «Рейдерство» (п. 2) ч. 1 ст. 55 УК).

Часть 2 комментируемой статьи содержит правило, когда по делу установлены одно или несколько смягчающих обстоятельств, не предусмотренных в качестве признака совершенного преступления, и отсутствуют отягчающие обстоятельства. Так, в ч. 2 комментируемой статьи говорится: «При наличии смягчающего обстоятельства, не предусмотренного в качестве признака совершенного преступления, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер основного вида наказания при совершении преступления небольшой и средней тяжести не может превышать половины, при совершении тяжкого преступления — двух третей, при совершении особо тяжкого преступления — трех четвертей максимального срока или размера, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК РК».

Как видно из вышеизложенного, данная норма ограничивает суд в применении максимальных сроков наказания, установленных санкцией статьи Особенной части УК, при наличии указанных выше обстоятельств. Данное положение касается любого вида наказания, предусмотренного санкцией УК, по которой лицо признано судом виновным.

Например, при наличии смягчающих и отсутствии отягчающих ответственность и наказание обстоятельств лицу, признанному виновным по ч. 1 ст. 189 УК «Присвоение или растрата вверенного чужого имущества», наказание не может превышать полутора лет лишения свободы, полутора лет ограничения свободы, штрафа или исправительных работ в размере 500 МРП, привлечения к общественным работам до 400 часов. Лицу, признанному виновным по ч. 2 ст. 189 УК, наказание не может превышать двух лет лишения свободы, двух лет ограничения свободы, штрафа или исправительных работ в размере 1500 МРП, привлечения к общественным работам до 500 часов. Лицу, признанному виновным по ч. 3 ст. 189 УК, наказание в виде лишения свободы может быть назначено в пределах четырех лет и семи месяцев, четырех лет и семи месяцев ограничения свободы. Лицу, признанному виновным по ч. 4 ст. 189 УК, наказание в виде лишения свободы может быть назначено в пределах девяти лет.

По делам ускоренного досудебного расследования, а также делам, по которым выполнены все условия процессуального соглашения, срок и размер основного вида наказания за совершение уголовного правонарушения не могут превышать половины максимального срока или размера, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части УК (ч. 3 комментируемой статьи).

Согласно части 1 ст. 189 УПК, досудебное расследование производится в форме дознания, предварительного следствия и протокольной формы. Досудебное расследование может быть окончено в ускоренном порядке, за исключением дел протокольной формы (ч. 1 ст. 190 УПК).

В части 2 ст. 190 УПК указывается, что ускоренное досудебное расследование может производиться по преступлениям небольшой и средней тяжести, а также тяжким преступлениям, если собранными доказательствами установлены факт преступления и совершившее его лицо, которое полностью признало свою вину, согласилось с размером (суммой) причиненного ущерба (вреда), с уведомлением об этом подозреваемого и разъяснением ему правовых последствий этого решения. Ускоренное досудебное расследование должно быть закончено в течение пятнадцати суток (ч. 3 ст. 190 УПК).

Ускоренное досудебное расследование не применяется:

в отношении совокупности уголовных правонарушений, когда хотя бы одно из них является особо тяжким;

в отношении лиц, не владеющих языком, на котором ведется судопроизводство;

в отношении лиц, обладающих привилегиями и иммунитетом от уголовного преследования;

в случае непризнания своей вины хотя бы одним из соучастников уголовного правонарушения;

по уголовным правонарушениям, совершенным несовершеннолетними или лицами, которые в силу своих физических или психических недостатков не могут сами осуществить свое право на защиту (ч. 6 ст. 190 УПК).

Прокурор, получив уголовное дело с обвинительным актом по окончании ускоренного досудебного расследования, не позднее трех суток производит по нему одно из следующих действий:

утверждает обвинительный акт и направляет уголовное дело в суд;

направляет дело для производства дознания либо предварительного следствия;

выносит постановление о прекращении досудебного расследования или уголовного преследования в отношении отдельных подозреваемых (ч. 7 ст. 190 УПК).

В соответствии с ч. 1 ст. 612 УПК расследование уголовных дел в рамках заключенного процессуального соглашения производится:

в форме сделки о признании вины — по преступлениям небольшой, средней тяжести либо тяжким преступлениям — в случае согласия подозреваемого, обвиняемого с подозрением, обвинением;

в форме соглашения о сотрудничестве — по всем категориям преступлений при способствовании раскрытию и расследованию преступлений, совершенных преступной группой, особо тяжких преступлений, совершенных иными лицами, а также экстремистских и террористических преступлений.

Процессуальное соглашение не может быть заключено с лицами, совершившими запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости или заболевшими после совершения преступления психическим расстройством. Заключение процессуального соглашения не является основанием для освобождения лица от гражданско-правовой ответственности перед лицами, признанными потерпевшими, и гражданским истцом (ч. 3 ст. 612 УПК).

Процессуальное соглашение в форме сделки о признании вины может быть заключено при наличии следующих условий:

добровольное изъявление подозреваемым, обвиняемым желания заключить процессуальное соглашение;

подозреваемый, обвиняемый не оспаривают подозрение, обвинение и имеющиеся по делу доказательства в совершении преступления, характер и размер причиненного ими вреда;

согласие потерпевшего на заключение процессуального соглашения (ч. 1 ст. 613 УПК).

Процессуальное соглашение в форме сделки о признании вины не может быть заключено:

в отношении совокупности преступлений, если хотя бы одно из них не соответствует требованиям, предусмотренным ст. ст. 612 и 613 УПК;

если хотя бы один из потерпевших не согласен с заключением процессуального соглашения (ч. 2 ст. 613 УПК).

Последствиями заключения процессуального соглашения в форме сделки о признании вины являются:

завершение досудебного расследования в сроки, установленные ст. 192 УПК;

судебное разбирательство дела в форме сделки о признании вины в соответствии с ч. 2 ст. 382 и главой 64 УПК, за исключением уголовных дел о преступлениях, совершенных в соучастии, по которым не со всеми подозреваемыми, обвиняемыми, преданными суду, либо подсудимыми заключено процессуальное соглашение о признании вины;

лишение потерпевшего, давшего согласие на заключение процессуального соглашения, права в дальнейшем изменять требование о размере возмещения ущерба (ч. 1 ст. 614 УПК).

В части 2 ст. 382 УПК говорится, что «Сокращенный порядок судебного разбирательства дела состоит только из допросов подсудимого, потерпевшего, выяснения обстоятельств заключения процессуального соглашения или соглашения о достижении примирения в порядке медиации, вопросов о сроке и порядке выплат по гражданскому иску и процессуальных издержек. Сокращенное судебное разбирательство должно быть окончено в срок до десяти суток, в исключительных случаях этот срок может быть продлен мотивированным постановлением судьи до двадцати суток».

Глава 64 УПК «Рассмотрение уголовных дел в согласительном производстве в суде» состоит из восьми статей (ст. ст. 622–629), в которых раскрываются основания применения согласительного производства; порядок и сроки судебного разбирательства в согласительном производстве; решение суда в согласительном производстве и т. д. Подозреваемый, обвиняемый имеют право отказаться от процессуального соглашения до удаления суда в совещательную комнату для принятия решения (ч. 2 ст. 614 УПК).

Законодательное решение этих вопросов направлено как на обеспечение соблюдения принципов назначения наказания, так и на стимулирование названных институтов уголовного процесса.

По делам ускоренного досудебного расследования, а также по делам, по которым выполнены все условия процессуального соглашения, срок и размер основного вида наказания за совершение уголовного правонарушения не могут превышать половины максимального срока или размера, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК.

Согласно части 6 комментируемой статьи, при наличии обстоятельств, указанных в ч. ч. 2 или 3, наказание может быть назначено ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК.

По делам, по которым обвинительный приговор вынесен в порядке приказного производства, штраф назначается в размере от десяти до двадцати месячных расчетных показателей при совершении уголовного проступка, от пятнадцати до двухсот месячных расчетных показателей — при совершении преступления небольшой тяжести.

Части 2 и 3 ст. 55 УК являются самостоятельными основаниями для смягчения наказания, и их одновременное применение недопустимо. В случае конкуренции данных норм права при назначении наказания применяется ч. 3 ст. 55 УК. В этом случае правила ч. 2 ст. 55 УК не учитываются.

При наличии обстоятельств, указанных в ч. ч. 2 и 3 ст. 55 УК, наказание может быть назначено ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК. В случаях назначения наказания за приготовление или покушение на преступление пределы, указанные в ч. ч. 2 и 3 ст. 55 УК, определяются с учетом положений ст. 56 УК. При назначении несовершеннолетнему по правилам ст. ст. 55 и 56 УК наказания в виде штрафа, исправительных работ, привлечения к общественным работам либо ограничения свободы судам следует исходить из положений ст. 81 УК о максимальном и минимальном пределах срока или размера соответствующего вида наказания.

Анализ санкций статей Особенной части УК показывает, что они сконструированы законодателем таким образом, что суду дается широкий спектр возможностей для индивидуализации наказания. Однако многообразие жизненных ситуаций, исключительные обстоятельства конкретного дела могут привести к выводу, что даже наказание, равное минимуму санкции, может оказаться чрезмерно суровым и не соответствующим целям наказания, предусмотренным в ст. 39 УК.

В случаях совершения уголовного правонарушения при наличии исключительных обстоятельств, связанных с целями и мотивами деяния, ролью виновного, его поведением во время или после совершения уголовного правонарушения и других существенно уменьшающих степень общественной опасности деяния обстоятельств, а равно при активном содействии участника группового уголовного правонарушения раскрытию совершенных группой деяний суд может назначить более мягкое наказание, чем предусмотрено в санкции уголовно-правовой нормы.

В соответствии с частью 4 комментируемой статьи при наличии указанных обстоятельств наказание может быть назначено ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК, либо суд может назначить более мягкий вид наказания, чем предусмотрено этой статьей, либо не применять дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного. Так, например, если в санкции статьи Особенной части, по которой лицо признано виновным, предусмотрено лишение свободы на срок от пяти до десяти лет, суд может назначить любой срок ниже пяти лет лишения свободы.

Исключительными могут быть признаны, — говорится в ч. 5 комментируемой статьи, — как отдельные смягчающие обстоятельства, так и совокупность таких обстоятельств.

«В соответствии со ст. 55 УК, — указывается в п. 7 Нормативного постановления Верховного Суда РК „О некоторых вопросах назначения уголовного наказания“, — назначение наказания ниже низшего предела, установленного соответствующей статьей за совершение уголовного правонарушения, или назначение более мягкого вида наказания, не предусмотренного в санкции статьи УК, по которой квалифицировано уголовное правонарушение, либо неприменение дополнительного наказания, предусмотренного в качестве обязательного, допускается лишь в случае установления исключительных обстоятельств, которые существенно уменьшают степень общественной опасности уголовного правонарушения, а также при активном содействии соучастника группового преступления раскрытию совершенных группой лиц преступлений».

Исключительные обстоятельства в законе не определяются и не называются, поэтому установление того, являются ли обстоятельства исключительными, предоставлено суду. По своему характеру они должны быть смягчающими, но такими (как подчеркивается в ч. 4 ст. 55 УК), которые существенно уменьшают степень общественной опасности деяния, а также при условии активного содействия участника группового уголовного правонарушения раскрытию совершенных группой деяний.

Исключительными обстоятельствами могут признаваться как отдельные смягчающие обстоятельства, так и их совокупность, и иные, относящиеся как к совершенному деянию, так и к личности подсудимого обстоятельства, которые свидетельствуют о меньшей степени общественной опасности совершенного деяния и положительном социально-нравственном облике подсудимого.

Суд обязан в приговоре в отношении каждого подсудимого указать, какие именно обстоятельства, установленные по делу, он признает исключительными и в сочетании с какими данными о личности виновного берет за основу при применении ст. 55 УК.

Само по себе совершение тяжкого или особо тяжкого преступления при наличии исключительных обстоятельств не является препятствием для назначения лицу наказания ниже низшего предела.

При назначении наказания в виде лишения свободы с определенным сроком за особо тяжкие преступления, если санкция статьи предусматривает наряду с наказанием в виде лишения свободы смертную казнь или пожизненное лишение свободы, подлежат применению правила п. 3) ч. 2 ст. 55 УК. Данные правила не применяются, если при назначении наказания суд придет к выводу о необходимости назначения подсудимому наказания в виде пожизненного лишения свободы или смертной казни.

При применении более мягкого наказания, чем предусмотрено законом, лицу, виновному в совершении нескольких уголовных правонарушений, следует назначить сначала наказание с применением ст. 55 УК за одно или за каждое из совершенных уголовных правонарушений, а затем определить окончательное наказание по правилам ст. 58 УК.

Аналогичное указание содержится и в п. 38 Нормативного постановления Верховного Суда РК от 20 апреля 2018 г. «О судебном приговоре»: «При назначении более мягкого наказания, чем предусмотрено законом за данное уголовное правонарушение, либо неприменении дополнительного наказания, предусмотренного законом за данное уголовное правонарушение, либо неприменении дополнительного наказания, предусмотренного санкцией статьи в качестве обязательного, в резолютивной части указывается, что наказание назначено на основании ст. 55 УК. Лицу, виновному в совершении нескольких уголовных правонарушений, наказание назначается сначала с применением ст. 55 УК за одно или за каждое из совершенных уголовных правонарушений, а затем по правилам ст. 58 УК».

Для снижения наказания ниже низшего предела требуются исключительные обстоятельства двоякого рода: объективные и субъективные. В своей совокупности они должны показывать, что совершенное деяние и личность виновного представляют собой исключение в ряду событий, предусмотренных статьей Особенной части УК, являются менее опасными, чем другие уголовные правонарушения данного вида. Относительно деяния это могут быть данные о небольшом размере причиненного вреда. О значительно меньшей опасности личности могут свидетельствовать возмещение ущерба, чистосердечное раскаяние, активное способствование раскрытию преступления и т. п.

Суд в соответствии с законом обязан всесторонне оценивать исключительные обстоятельства с тем, чтобы порядок назначения наказания, допускаемый ст. 55 УК, применялся действительно в исключительных случаях и не получил широкого распространения без достаточных к тому объективных оснований. Назначение более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное преступление, допускается лишь в тех случаях, когда все виды наказания, предусмотренные санкцией, не могут быть применены ввиду их чрезмерной строгости и несоответствия характеру и степени общественной опасности содеянного и установленным исключительным смягчающим обстоятельствам.

При наличии исключительных обстоятельств суд может: 1) назначить наказание ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК РК; 2) назначить более мягкий вид наказания, чем предусмотрено этой статьей; 3) не применять дополнительный вид наказания, предусмотренный в качестве обязательного (ч. 4 ст. 55 УК).

Назначение наказания ниже низшего предела заключается в том, что суд определяет осужденному наказание того вида, который указан в санкции, но это наказание назначается в размере ниже низшего предела. Однако размер наказания, определенный судом с применением ст. 55 УК, в любом случае не может быть ниже минимального предела, установленного законом для данного вида наказания. Например, штраф за уголовный проступок не может быть менее 20 месячных расчетных показателей, за преступление — менее 200 месячных расчетных показателей (ст. 41 УК), лишение свободы не может быть назначено на срок менее 6 месяцев (ст. 46 УК).

Назначение более мягкого вида наказания, чем предусмотрено в санкции статьи УК, по которой квалифицированы действия осужденного, предполагает назначение такого вида наказания, который не указан в этой санкции и является более мягким в соответствии с системой наказаний, содержащихся в ч. ч. 1 и 2 ст. 40 УК. Например, санкция применяемой статьи УК предусматривает альтернативно лишение свободы и ограничение свободы, а суд назначает исправительные работы.

Если в статье Особенной части УК РК минимальный предел наказания не определен, то снижение наказания ниже низшего предела исключается, и суд может при наличии альтернативной санкции избрать более мягкий вид.

Согласно части 8 данной статьи, законодатель запрещает назначать более мягкое наказание за совершение преступлений против половой неприкосновенности несовершеннолетних, за исключением совершения такого преступления несовершеннолетним в отношении несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет.

Возможность назначения более мягкого наказания, чем предусмотрено за совершенное уголовное правонарушение, имеет важное воспитательное воздействие на виновного, побуждая к поведению, существенно уменьшающему степень общественной опасности уголовного правонарушения.

Комментарий 2021 года к Уголовному Кодексу Республики Казахстан от Исидор Шамиловича  Борчашвили, заслуженного деятеля Казахстана, доктор юридических наук, профессор, академик Казахстанской национальной академии естественных наук, член Научно-консультативных советов при Конституционном Совете РК и при Верховном Суде РК, член рабочей группы по реформе правоохранительной системы при Совете Безопасности РК, Заслуженный работник МВД Республики Казахстан. 

Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания