Споры по отказам в регистрации или незаконной регистрацией ценных бумаг

     Обстоятельства, связанные с регистрацией ценных бумаг – отказом в регистрации или незаконной регистрацией основываются на действующем Законе Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

В ст.1 Главы 1названного закона даны некоторые важные определения, необходимые для разрешения дел настоящей категории.

Ценная бумага – совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права.

Номинальное держание ценных бумаг – совершение от имени и за счет держателей ценных бумаг определенных юридических действий в соответствии с договором номинального держания либо в соответствии с настоящим Законом, а также учет и подтверждение прав по ценным бумагам и регистрация сделок с ценными бумагами таких держателей.

Вторичный рынок ценных бумаг – правоотношения, складывающиеся между субъектами рынка ценных бумаг в процессе обращения размещенных ценных бумаг.

Система реестров держателей ценных бумаг – совокупность сведений об эмитенте, эмиссионных ценных бумагах и их держателях, обеспечивающих идентификацию держателей прав по эмиссионным ценным бумагам на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Держатель ценной бумаги – лицо, зарегистрированное в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания, обладающее правами по ценным бумагам, а также паевой инвестиционный фонд, держатели паев которого обладают на праве общей долевой собственности правами по ценным бумагам, входящим в состав активов паевого инвестиционного фондаю

Единый регистратор – специализированная некоммерческая организация, созданная в организационно-правовой форме акционерного общества, более пятидесяти процентов голосующих акций которой принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан, осуществляющая деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.

Единая система лицевых счетов – сформированная центральным депозитарием база данных, отражающая совокупность сведений, содержащихся в системах реестров держателей ценных бумаг, ведение которых осуществляется регистраторами.

Кастодиан – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий учет финансовых инструментов и денег клиентов и подтверждение прав по ним, хранение документарных финансовых инструментов клиентов с принятием на себя обязательств по их сохранности и иную деятельность в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан.

Система учета номинального держания – система учета профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего услуги номинального держания, содержащая сведения о держателях ценных бумаг и принадлежащих им ценных бумагах, обеспечивающая их идентификацию на определенный момент времени, регистрацию сделок с ценными бумагами, а также характер зарегистрированных ограничений на обращение или осуществление прав по данным ценным бумагам, и иные сведения в соответствии с нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Центральный депозитарий – специализированная некоммерческая организация, единственная на территории Республики Казахстан осуществляющая депозитарную деятельность.

Система учета центрального депозитария – совокупность сведений, формируемая центральным депозитарием при осуществлении депозитарной деятельности. Регистратор – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий формирование, хранение и ведение системы реестров держателей ценных бумаг.

Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг – совокупность сведений о выпусках эмиссионных ценных бумаг и их эмитентах, формируемых уполномоченным органом.

При разрешении споров по ценным бумагам, связанным с отказом в регистрации или неправильной регистрацией следует руководствоваться положениями главы 12 Закона Республики Казахстан - Деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.

Деятельность единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг не подлежит лицензированию уполномоченным органом.

Порядок деятельности единого регистратора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг устанавливается в соответствии с требованием статьи 65 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг». Учредителями и акционерами единого регистратора могут являться только уполномоченный орган, фондовая биржа и центральный депозитарий.

Органы единого регистратора, их функции и полномочия, порядок формирования и принятия ими решений определяются настоящим Законом, нормативным правовым актом уполномоченного органа, уставом и внутренними документами единого регистратора.

В состав совета директоров единого регистратора на постоянной основе с правом голоса входит представитель уполномоченного органа.

Единый регистратор обязан:

1) иметь технические и иные помещения для безопасного размещения и эксплуатации информационных систем, баз данных;

2) использовать в своей деятельности сертифицированные оборудование и программное обеспечение;

3) иметь резервный центр для хранения информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, соответствующий требованиям нормативного правового акта уполномоченного органа;

4) проводить ежегодный аудит программно-технического обеспечения, включая информационные, коммуникационные системы и технологии, используемые единым регистратором в своей деятельности.

Единый регистратор не вправе:

1) осуществлять предпринимательскую деятельность, не относящуюся к деятельности на финансовом рынке;

2) участвовать в создании и деятельности юридических лиц, за исключением случаев, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа. Единый регистратор является единственной организацией на территории Республики Казахстан, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг.

Данное требование не распространяется на центральный депозитарий при осуществлении деятельности, предусмотренной пунктом 3-1 статьи 80 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

Статьей 64-2 ЗаконаРеспублики Казахстан «О рынке ценных бумаг» установлен Свод правил единого регистратора, который является его внутренним документом, определяющим взаимоотношения единого регистратора с субъектами рынка ценных бумаг.

Соблюдение свода правил единого регистратора является обязательным для всех субъектов, пользующихся услугами единого регистратора.

Свод правил единого регистратора утверждается советом директоров и согласовывается с уполномоченным органом. Свод правил единого регистратора и изменения и дополнения к нему вступают в силу после их согласования с уполномоченным органом и должен содержать:

1) правила регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, долями участия в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью, а также правами требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в случаях, установленных настоящим Законом;

2) правила учета эмиссионных ценных бумаг, долей участия в уставном капитале товарищества с ограниченной ответственностью, а также прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам в случаях, установленных настоящим Законом;

3) правила хранения и дематериализации эмиссионных ценных бумаг;

4) правила представления отчетности клиентам единого регистратора;

5) порядок взаимодействия с субъектами рынка ценных бумаг;

6) иные положения, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

Порядок осуществления деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг предусмотрен ст.65 ЗаконаРеспублики Казахстан «О рынке ценных бумаг».

Ведение системы реестров держателей ценных бумаг осуществляется регистратором в соответствии с настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора, договором на ведение системы реестров держателей ценных бумаг, заключенным с эмитентом. Ведение системы реестров держателей ценных бумаг является обязательным в отношении эмиссионных ценных бумаг.

Сведения об эмитенте, ценных бумагах, выпущенных эмитентом, держателях ценных бумаг и операциях, зарегистрированных по их лицевым счетам, и другая информация подлежат внесению в систему реестров держателей ценных бумаг в порядке, установленном нормативными правовыми актами уполномоченного органа, внутренними документами регистратора.

Перечень документов, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, порядок формирования, хранения и ведения системы реестра держателей ценных бумаг, формы выписок с лицевых счетов и перечень указываемых в них сведений устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа.

Функциями регистратора являются:

1) формирование, ведение и хранение системы реестров держателей ценных бумаг;

2) открытие лицевого счета в системе реестров держателей ценных бумаг зарегистрированному лицу;

3) регистрация сделок с ценными бумагами по лицевому счету зарегистрированного лица;

4) подтверждение прав по ценным бумагам зарегистрированного лица;

5) поддержание системы реестров держателей ценных бумаг в актуальном состоянии;

6) осуществление контроля за соответствием количества ценных бумаг, находящихся в обращении на вторичном рынке ценных бумаг, количеству, зарегистрированному уполномоченным органом;

7) информирование держателей ценных бумаг в отношении проведения общего собрания эмитента или выплаты дохода по эмиссионным ценным бумагам эмитентом, а также в отношении выпуска ценных бумаг эмитента в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан, или по поручению эмитента;

8) предоставление эмитенту информации, составляющей систему реестров держателей ценных бумаг, на основании его запроса;

9) предоставление информации государственным органам, обладающим правом в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан на получение сведений, составляющих систему реестров держателей ценных бумаг, в соответствии с пунктом 3 статьи 43 настоящего Закона;

10) иные функции в соответствии с настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

Ведение системы реестров держателей ценных бумаг производится на основании договора, заключаемого в соответствии со ст.67 Закона.

Решение о заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг с регистратором принимается органом эмитента в соответствии с его компетенцией, установленной уставом эмитента. Данное решение должно содержать указание на лиц, уполномоченных от имени эмитента принимать участие в заключении договора и подписывать его.

 Регистратор не вправе осуществлять ведение системы реестров держателей своих ценных бумаг. Регистратор не вправе перепоручать ведение системы реестров держателей ценных бумаг эмитента, с которым заключил договор по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, другому регистратору.

При заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг эмитент обязан представить регистратору следующие документы:

1) решение органа эмитента о выборе регистратора и заключении договора по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

2) копию устава;

3) справку о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;

4) копии документов, свидетельствующих о государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг;

5) карточку образцов подписей представителей эмитента, обладающих правом получать информацию, составляющую систему реестров держателей ценных бумаг, и подписывать документы при выполнении условий договора с оттиском печати (при ее наличии) эмитента.

Данная карточка подлежит нотариальному освидетельствованию.

Уполномоченным органом по данным отношениям является Комитет по контролю рынка ценных бумаг Национального Банка Республики Казахстан.

Нормативная правовая база.

Общее понятие ценных бумаг приводится в ст.129 Гражданского кодекса, согласно пункту 1 которой, ценная бумага - совокупность определенных записей и других обозначений, удостоверяющих имущественные права.

Иные законодательно установленные требования к возникновению, изменению, утрате прав на ценные бумаги, их оборот и т.д. приведены в параграфе 2 главы 3 ГК (Объекты гражданских прав).

Поскольку акции так же являются ценными бумагами, споры по их обороту должны разрешаться в соответствии с разделом III (Акционерное общество), параграфа 2, главы 2 ГК (Субъекты гражданских прав).

Более точные и подробные требования приведены в Законе Республики Казахстан «Об акционерных обществах» от 13 мая 2003г. № 145.

Глава 4 данного Закона устанавливает общие положения об акциях и других ценных бумагах общества.

Единообразное применение законодательства об акционерных обществах является предметом Нормативного постановления Верховного Суда Республики Казахстан «О применении законодательства об акционерных обществах». Вопросы приобретения, реализации акций, получения по ним дивидендов разрешены пунктами 6, 8 – 11 данного постановления.

Основной нормативный акт по данному вопросу – Закон Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» от 2 июля 2003г. № 461, который регулирует общественные отношения, возникающие в процессе выпуска, размещения, обращения и погашения эмиссионных ценных бумаг и иных финансовых инструментов, особенности создания и деятельности субъектов рынка ценных бумаг, определяет порядок регулирования, контроля и надзора за рынком ценных бумаг в целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и держателей ценных бумаг, добросовестной конкуренции участников рынка ценных бумаг.

Кроме указанных нормативных актов, по вопросу обращения ценных бумаг имеется значительное количество актов уполномоченного органа – постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан, регулирующих различные вопросы, связанные с ценными бумагами, их движением, регистрацией, подготовкой кадров для работы с ними и организацией деятельности в указанной сфере банков второго уровня.

Внимание!

       Адвокатская контора Закон и Право, обращает ваше внимание на то, что данный документ является базовым и не всегда отвечает требованиям конкретной ситуации. Наши юристы готовы оказать вам помощь в составлении любого правового документа, подходящего именно под вашу ситуацию.

      Для подробной информации свяжитесь с Юристом / Адвокатом, по телефону; +7 (708) 971-78-58; +7 (700) 978 5755, +7 (700) 978 5085.

Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела