Комментарий к статье 48. Конфискация имущества Уголовного кодекса Республики Казахстан
1. Конфискация имущества есть принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства имущества, находящегося в собственности осужденного, добытого преступным путем либо приобретенного на средства, добытые преступным путем, а также имущества, являющегося орудием или средством совершения уголовного правонарушения.
2. Конфискации подлежат деньги и иное имущество:
1) полученные в результате совершения уголовного правонарушения, и любые доходы от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу;
2) в которые имущество, полученное в результате совершения уголовного правонарушения, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы;
3) используемые или предназначенные для финансирования или иного обеспечения экстремистской или террористической деятельности либо преступной группы;
4) являющиеся орудием или средством совершения уголовного правонарушения;
5) указанные в пунктах 1), 2), 3) и 4) настоящей части, переданные осужденным в собственность других лиц.
3. Если конфискация определенного предмета, входящего в имущество, указанное в частях первой и второй настоящей статьи, на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета невозможна вследствие его использования, продажи или по иной причине, по решению суда подлежит конфискации денежная сумма, которая соответствует стоимости данного предмета.
4. В случаях, предусмотренных разделом 15 Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан, конфискация имущества может применяться по решению суда как мера уголовно-правового воздействия.
5. Не подлежат конфискации:
1) имущество, необходимое осужденному или лицам, находящимся на его иждивении, согласно перечню, предусмотренному уголовно-исполнительным законодательством;
2) деньги и иное имущество, легализованные в соответствии с Законом Республики Казахстан «Об амнистии граждан Республики Казахстан, оралманов и лиц, имеющих вид на жительство в Республике Казахстан, в связи с легализацией ими имущества», в случае, если они получены в результате совершения уголовного правонарушения, по которому этим же Законом предусмотрено освобождение от уголовной ответственности.
Положения пункта второго части пятой настоящей статьи не применяются к вступившим по состоянию на 1 сентября 2014 года в законную силу судебным актам, а также не распространяются на легализованные имущество и деньги, которые не подлежали легализации.
Конфискация имущества является дополнительным наказанием, назначаемым как за уголовный проступок, так и за преступление.
Конфискация имущества как дополнительный вид наказания является вспомогательным средством воздействия на осужденного, что вытекает из ее правового статуса дополнительного наказания. Соответственно, и в механизме реализации целей наказания конфискация играет дополняющую, вспомогательную роль. То, что воздействие, оказываемое конфискацией на осужденного, менее значимо, чем воздействие, оказываемое основным наказанием, не дает оснований совсем его отрицать.
Нормативное постановление Верховного Суда РК от 25 июня 2015 г. «О некоторых вопросах назначения уголовного наказания» в п. 20 обращает внимание судов на следующее: «Конфискация имущества может назначаться только в тех случаях, когда санкция статьи УК, по которой подсудимый признан виновным, предусматривает ее в качестве дополнительного наказания».
В пункте «g» ст. 2 Конвенции ООН против коррупции от 31 октября 2003 г. указано, что конфискация — это окончательное лишение имущества по постановлению суда или другого компетентного органа, а имущество означает любые активы, будь то материальные или нематериальные, движимые или недвижимые, выраженные в вещах или в правах, а также юридические документы или акты, подтверждающие право собственности на такие активы или интерес в них (пункт «d» ст. 2 этой же Конвенции).
В пункте «d» ст. 1 Конвенции об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 8 ноября 1990 г.) конфискация определена как наказание и мера, назначенная судом в результате судопроизводства по уголовному делу или уголовным делам и состоящая в лишении имущества. При этом под имуществом, согласно п. «b» ст. 1 Конвенции, следует понимать имущество любого рода, вещественное и невещественное.
Согласно части 1 ст. 48 УК, конфискация имущества есть принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства имущества, находившегося в собственности осужденного, добытого преступным путем либо приобретенного на средства, добытые преступным путем, а также имущества, являющегося орудием или средством совершения уголовного правонарушения.
Исходя из законодательного определения конфискации имущества, можно выделить следующие ее признаки:
принудительный характер;
безвозмездность изъятия;
обращение в собственность государства имущества;
конфискация имущества, находящегося в собственности осужденного;
конфискация имущества, добытого преступным путем либо приобретенного на средства, добытые преступным путем;
конфискация имущества, являющегося орудием или средством совершения уголовного правонарушения.
Принудительный характер. Под принудительностью понимается такая форма изъятия имущества, при которой не требуется согласия собственника не только на процесс юридического оформления изъятия, но и на фактическое изъятие имущества.
Безвозмездность изъятия. Безвозмездность означает, что виновному не компенсируется стоимость изъятого имущества, т. е. при изъятии имущества не оставляется эквивалент. Изъятие определяется как отторжение, обособление части имущества от общей имущественной массы, находящейся в обладании собственника или лица, во владении которого оно находится.
Обращение в собственность государства имущества. Согласно пункту 1) ст. 19 Закона РК от 1 марта 2011 г. «О государственном имуществе», конфискация является основанием для приобретения государством имущественных прав.
Конфискация имущества, находящегося в собственности осужденного. Под имуществом, являющимся собственностью осужденного, следует понимать вещи и имущественные права, принадлежность и содержание которых определяются в соответствии со ст. 115 ГК РК. Так, в соответствии с п. 2 ст. 115 ГК РК к имущественным благам и правам (имуществу) относятся: вещи, деньги, в том числе иностранная валюта, финансовые инструменты, работы, услуги, объективированные результаты творческой интеллектуальной деятельности, фирменные наименования, товарные знаки и иные средства индивидуализации изделий, имущественные права и другое имущество.
В пункте 20 Нормативного постановления Верховного Суда РК «О некоторых вопросах назначения уголовного наказания» говорится: «Имущество, подлежащее конфискации, должно быть четко оговорено в резолютивной части приговора. Конфискация может быть обращена лишь на то имущество, которое находилось в собственности осужденного и (или) третьих лиц, добыто преступным путем либо приобретено на средства, добытые преступным путем, а также на имущество, являющееся орудием или средством совершения уголовного правонарушения.
Необходимо учесть, что относимость имущества к предметам конфискации на основании части третьей статьи 113 УПК является обстоятельством, входящим в предмет доказывания. В этой связи при решении вопроса о конфискации имущества, в том числе оформленного и на третьих лиц, суды в обязательном порядке должны проверять доказательства, которые обосновывают происхождение этого имущества и средств, на которые оно приобретено. Если по делу отсутствуют сведения о преступном характере происхождения имущества либо имущество вообще не установлено, конфискация имущества не назначается, в том числе по статьям Особенной части Уголовного кодекса, предусматривающим обязательное назначение данного вида дополнительного наказания. Применение статьи 55 УК в этом случае не требуется. Принятое судом решение по конфискации имущества во всех случаях должно быть мотивировано в приговоре со ссылкой на наличие или отсутствие оснований, предусмотренных статьей 48 УК».
Конфискация не может быть обращена на имущество, указанное в ч. 5 ст. 48 УК, с учетом установленных данной нормой правоограничений. В случае если будет установлен преступный характер происхождения имущества, не подлежащего конфискации по требованиям указанной нормы, в соответствии с положениями ч. 3 ст. 48 УК подлежит взысканию в доход государства его стоимость в денежном выражении с обоснованием в приговоре принятого решения.
В случае если санкция статьи Особенной части УК предусматривает конфискацию имущества как обязательное дополнительное наказание, однако преступление совершено лицом в несовершеннолетнем возрасте либо имеет место условное осуждение, то с учетом положений Общей части УК дополнительное наказание в виде конфискации имущества не применяется. Такое решение должно быть мотивировано в описательно-мотивировочной части приговора суда со ссылкой соответственно на ст. 48, ч. 4 ст. 63 или ст. 81 УК. Ссылка на ст. 55 УК в этих случаях не требуется.
При неприменении конфискации в указанных случаях установленное у осужденных имущество преступного происхождения, признанное вещественными доказательствами, подлежит обращению в доход государства в порядке ч. 3 ст. 118 УПК при разрешении судом вопроса о судьбе вещественных доказательств в приговоре. В таком же порядке разрешаются вопросы, если назначение наказания в виде конфискации имущества не предусмотрено санкцией статьи Особенной части УК, однако в ходе производства по делу установлено имущество, связанное с преступлением по основаниям, перечисленным в ч. ч. 1 и 2 ст. 48 УК.
В соответствии с ч. 2 ст. 48 УК конфискации подлежат деньги и иное имущество:
полученные в результате совершения уголовного правонарушения, и любые доходы от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу;
в которые имущество, полученное в результате совершения уголовного правонарушения, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы;
используемые или предназначенные для финансирования или иного обеспечения экстремистской или террористической деятельности либо преступной группы;
являющиеся орудием или средством совершения уголовного правонарушения;
указанные в пунктах 1), 2), 3) и 4) ч. 2 ст. 48, переданные осужденным в собственность других лиц.
Переданными осужденными в собственность других (как физических, так и юридических) лиц считаются деньги и иное имущество, которые были оформлены юридически как собственность других лиц (родителей, близких родственников, друзей) для того, чтобы сохранить их и избежать конфискации.
В случае если конфискация определенного имущества, входящего в имущество, указанное в ч. ч. 1 и 2 комментируемой статьи, на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета невозможна вследствие его использования, продажи или по иной причине, по решению суда подлежит конфискации денежная сумма, которая соответствует стоимости данного предмета (ч. 3 ст. 48 УК).
Если имущество, полученное в результате совершения уголовного правонарушения, и (или) доходы от этого имущества были приобщены к имуществу, приобретенному законным путем, конфискации подлежит, согласно ч. 2 ст. 78 УИК, та часть этого имущества, которая соответствует стоимости приобретенного имущества и доходов от него.
Споры о принадлежности имущества, подлежащего конфискации по приговору суда, разрешаются в порядке гражданского судопроизводства.
Исполнение наказания в виде конфискации имущества осуществляется, согласно ч. 1 ст. 24 УИК, органами юстиции по месту нахождения имущества и месту работы осужденного.
Суд, вынесший приговор о конфискации имущества осужденного, после вступления его в законную силу направляет исполнительный лист, копию описи имущества и копию приговора для исполнения судебному исполнителю, о чем извещает уполномоченный орган. При отсутствии в деле описи имущества осужденного направляется справка о том, что опись имущества не производилась (ч. 1 ст. 77 УИК).
Исполнение наказания в виде конфискации имущества производится судебным исполнителем по месту нахождения имущества (ч. 2 ст. 77 УИК).
В случаях, предусмотренных разделом 15 УПК, регламентирующим производство о конфискации до вынесения приговора, конфискация имущества может применяться по решению суда как мера уголовно-правового воздействия.
Не подлежат конфискации:
имущество, необходимое осужденному или лицам, находящимся на его иждивении, согласно перечню, предусмотренному уголовно-исполнительным законодательством;
деньги и иное имущество, легализованные в соответствии с Законом РК «Об амнистии граждан Республики Казахстан, оралманов и лиц, имеющих вид на жительство в Республике Казахстан, в связи с легализацией ими имущества», в случае если они получены в результате совершения уголовного правонарушения, по которому этим же Законом предусмотрено освобождение от уголовной ответственности.
Положения пункта 2) ч. 5 комментируемой статьи не применяются к вступившим по состоянию на 1 сентября 2014 г. в законную силу судебным актам, а также не распространяются на легализованные имущество и деньги, которые не подлежат легализации.
Согласно Приложению к УИК РК, конфискации не подлежат следующие необходимые для осужденного и лиц, находящихся на его иждивении, виды имущества и предметы, принадлежащие ему на праве частной собственности или являющиеся его долей в общей собственности:
единственное жилье осужденного и его семьи, площадь которого не превышает нормативов, установленных жилищным законодательством на каждого члена семьи;
земельные участки, на которых расположены дом и хозяйственные постройки, не подлежащие конфискации, а также земельные участки, необходимые для ведения личного подсобного хозяйства;
у лиц, основным занятием которых является сельское хозяйство, — хозяйственные постройки и домашний скот в количестве, необходимом для удовлетворения потребностей его семьи, а также корм для скота;
семена, необходимые для очередного посева сельскохозяйственных культур;
предметы домашней обстановки, утварь, одежда:
одежда, обувь, белье, постельные принадлежности, кухонная и столовая утварь, находившиеся в употреблении. Могут быть конфискованы меховая и другая ценная одежда, столовые сервизы, предметы, сделанные из драгоценных металлов, а также имеющие художественную ценность;
мебель, минимально необходимая для осужденного и членов его семьи;
все детские принадлежности;
продукты питания в количестве, необходимом для осужденного и его семьи до нового урожая, если основным занятием осужденного является сельское хозяйство, а в остальных случаях — продукты питания и деньги на общую сумму в размере, устанавливаемом Правительством Республики Казахстан;
топливо, предназначенное для приготовления пищи и отопления жилого помещения семьи;
инвентарь (в том числе пособия и книги), необходимый для продолжения профессиональных занятий осужденного, за исключением случаев, когда осужденный приговором суда лишен права заниматься соответствующей деятельностью или когда инвентарь использовался им для совершения преступления;
транспортные средства, специально предназначенные для передвижения инвалидов, технические вспомогательные (компенсаторные) средства и специальные средства передвижения инвалидов;
международные, государственные и иные призы, которыми награжден осужденный.
Конфискация имущества, добытого преступным путем либо приобретенного на средства, добытые преступным путем. К имуществу, добытому преступным путем либо приобретенному на средства, добытые преступным путем, относится имущество, оказавшееся во владении виновного лица в результате совершения уголовного правонарушения. Таким образом, исключается возможность использования результатов преступной деятельности.
Конфискация имущества, являющегося орудием или средством совершения уголовного правонарушения. Орудием уголовного правонарушения признается любой предмет, используемый при совершении преступления для облегчения его совершения или усиления физических возможностей преступника.
Средством совершения уголовного правонарушения являются любые предметы, с помощью которых облегчается его совершение, например, транспортные средства, технические приспособления для взлома двери при краже, при подделке официальных документов и т. д.
В части 2 комментируемой статьи и в ст. 78 УИК определено, что конфискации подлежат деньги и иное имущество:
Полученные в результате совершения уголовного правонарушения и любые доходы от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу.
Деньги и иные ценности, полученные в результате уголовного правонарушения, согласно п. 4) ч. 3 ст. 118 УПК, деньги и иные ценности, нажитые преступным путем, а также предметы незаконного предпринимательства и контрабанды по решению суда подлежат обращению в доход государства; остальные вещи выдаются законным владельцам, а при неустановлении последних переходят в собственность государства. В случае спора о принадлежности этих вещей он подлежит разрешению в порядке гражданского судопроизводства;
В которые имущество, полученное в результате совершения уголовного правонарушения, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы.
К имуществу, полученному в результате совершения уголовного правонарушения, относится имущество, оказавшееся во владении виновного лица в результате совершения уголовного проступка и преступления.
К доходам, частично или полностью превращенным или преобразованным из имущества, полученного в результате совершения уголовного правонарушения, относятся доходы, ставшие результатом передачи, продажи имущества другим лицам (организациям) под видом гражданско-правовой сделки;
Используемые или предназначенные для финансирования или иного обеспечения экстремистской или террористической деятельности либо преступной группы.
Совершение актов экстремизма или терроризма, их количество и тяжесть совершенного зависят именно от финансирования. Данное положение соответствует Международной конвенции ООН «О борьбе с финансированием терроризма» (Нью-Йорк, 10 января 2000 г.), подтвердившей свои намерения относительно борьбы с этим опасным явлением. Препятствование финансированию терроризма тесно связано с противодействием отмыванию преступных доходов, потому что таким образом создаются условия для разрушения финансовой основы террористических организаций.
Согласно пункту 12) ст. 1 Закона РК от 28 августа 2009 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», под финансированием терроризма (террористической деятельности) понимают предоставление или сбор денег и (или) иного имущества либо оказание финансовых услуг террористам и (или) террористическим организациям для осуществления террористической деятельности;
Являющиеся орудием или средством совершения уголовного правонарушения.
Орудия или средства совершения уголовного правонарушения являются вещественными доказательствами. Так, в соответствии с ч. 1 ст. 118 УПК вещественными доказательствами признаются предметы, если есть основания полагать, что они служили орудиями уголовного правонарушения или сохранили на себе следы уголовного правонарушения, или были объектами общественно опасного посягательства, а также деньги и иные ценности, предметы и документы, которые могут служить средствами к обнаружению уголовного правонарушения, установлению фактических обстоятельств дела, выявлению виновного лица либо опровержению его виновности или смягчению ответственности;
Указанные в п. п. 1), 2), 3) и 4) ч. 2 комментируемой статьи, переданные осужденным в собственность других лиц.
Невозможность изъятия самого предмета конфискации в соответствии с законом, наряду с его использованием или продажей, может быть обусловлена любыми причинами, например, вследствие того, что оборудование, принадлежащее виновному и подлежащее конфискации, используется в производстве, которое станет невозможным при его изъятии и т. п. Во всех подобных этому случаях конфискации подлежит денежный эквивалент предмета. Данное положение не распространяется на предметы, изъятые из гражданского оборота или имеющие ограничения в обороте.
Конфискация имущества в соответствии с ч. 4 комментируемой статьи возможна и как мера уголовно-правового воздействия в соответствии с разделом 15 УПК (глава 71 УПК РК).
Согласно части 1 ст. 667 УПК, в случаях, когда подозреваемый, обвиняемый объявлены в международный розыск либо в отношении них уголовное преследование прекращено на основании п. п. 3), 4) и 11) ч. 1 ст. 35 УПК, лицо, осуществляющее досудебное расследование, при наличии сведений об имуществе, полученном незаконным путем, возбуждает производство о конфискации имущества в порядке, установленном главой 71 УПК.
О выделении материалов для производства о конфискации лицом, осуществляющим досудебное расследование, выносится постановление, к которому приобщаются копии материалов уголовного дела о преступлении, послужившем основанием для конфискации, в том числе подтверждающие обстоятельства, предусмотренные ч. 3 ст. 113 УПК (ч. 2 ст. 667 УПК).
В соответствии с ч. 1 ст. 669 УПК вопрос о применении конфискации судья решает единолично.
Судом при вынесении постановления, согласно ч. 2 ст. 670 УПК, разрешаются следующие вопросы:
связано ли имущество подозреваемого, обвиняемого с преступлением, являющимся основанием для конфискации, в случаях, предусмотренных ст. 48 УК;
приобретено ли имущество третьего лица способом, предусмотренным ст. 48 УК;
подлежит ли применению конфискация и к какой части имущества она должна быть применена;
как поступить с арестованным или изъятым имуществом, в отношении которого не применяется конфискация;
каков размер расходов на производство о конфискации и на кого они возлагаются.
Суд, согласно ст. 671 УПК, выносит постановление в совещательной комнате об: 1) удовлетворении ходатайства и конфискации имущества; 2) отказе в удовлетворении ходатайства о конфискации.
Следует отметить, что в правоприменительной практике возникают вопросы о применении главы 71 УПК РК «Порядок осуществления производства о конфискации имущества, полученного незаконным путем, до вынесения приговора». Данная процедура вызывает критику со стороны предпринимателей, которые обеспокоены тем, что подобная конфискация может быть использована для отъема собственности. Отдельные адвокаты считают, что эта мера противоречит Конституции РК, ссылаясь при этом на п. 1 ст. 77 Конституции.
Здесь следует иметь в виду, что:
- конфискация имущества до вынесения приговора является не мерой уголовного наказания, а мерой уголовно-правового воздействия, которая признается и поощряется международными актами и широко применяется в зарубежных странах;
- этот институт предусмотрен нормами ряда международных конвенций (Конвенцией ООН против коррупции, Конвенцией ООН против транснациональной организованной преступности, Конвенцией о борьбе с финансированием терроризма, Конвенцией об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и др.), большинство из которых ратифицировано Казахстаном.
Казахстанский законодатель привел уголовное и уголовно-процессуальное законодательство в соответствие с нормами Конвенций, введя нормы о возможности конфискации имущества до вынесения приговора суда. Представляется, что при этом наш законодатель не в полной мере урегулировал все вопросы этого института, который имеет важное значение для принятия судом законного и обоснованного постановления о конфискации. Например, законодателем лишь в одной норме предусмотрено, что в случаях, предусмотренных разделом 15 УПК, конфискация имущества может применяться по решению суда как мера уголовно-правового воздействия (ч. 4 ст. 48 УК). Тем самым нарушена системность Уголовного кодекса, так как в отношении других мер уголовно-правового воздействия законодателем предусмотрены специальные нормы УК (ст. ст. 91–98-2), которыми определены цели и основания их применения, категории преступлений и др. Однако в отношении конфискации до приговора суда подобных норм в УК нет.
Кроме того, полагаю, что в УПК должна быть предусмотрена норма, устанавливающая особенности предмета доказывания при производстве по конфискации имущества до приговора, а также особенности оценки доказательств касательно законности (незаконности) происхождения такого имущества. Как представляется, такая оценка должна даваться по аналогии с той, что указана в ч. 4 ст. 56 УПК.
Порядок исполнения приговора суда о конфискации имущества регламентируется ст. ст. 77–82 УИК.
В соответствии с ч. 1 ст. 80 УИК конфискованное имущество осужденного передается уполномоченному государственному органу после удовлетворения в соответствии с законодательством Республики Казахстан всех предъявляемых к нему требований. В отношении претензий, подлежащих удовлетворению за счет конфискованного имущества, государство отвечает в пределах средств, полученных от его реализации или дальнейшего использования.
Порядок передачи конфискованного имущества уполномоченному государственному органу определяется Правительством Республики Казахстан (ч. 2 ст. 80 УИК).
В случаях, когда после исполнения приговора суда в части конфискации всего имущества, но до истечения установленных законом сроков давности исполнения обвинительного приговора обнаруживается неконфискованное имущество осужденного, приобретенное им до или после вынесения приговора суда, но на средства, подлежащие конфискации, суд, вынесший приговор, или суд по месту исполнения приговора выносит по представлению судебного исполнителя постановление об обращении к исполнению конфискации обнаруженного имущества, если оно может быть конфисковано по закону (ст. 82 УИК).
Комментарий 2021 года к Уголовному Кодексу Республики Казахстан от Исидор Шамиловича Борчашвили, заслуженного деятеля Казахстана, доктор юридических наук, профессор, академик Казахстанской национальной академии естественных наук, член Научно-консультативных советов при Конституционном Совете РК и при Верховном Суде РК, член рабочей группы по реформе правоохранительной системы при Совете Безопасности РК, Заслуженный работник МВД Республики Казахстан.
Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания
