Комментарий к статье 260. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка, условий и сроков регистрации сделок с ценными бумагами и (или) порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг, системы учета номинального держания и (или) нарушение порядка, условий и сроков подтверждения прав по ценным бумагам  Кодекса Республики Казахстан Об административных правонарушениях  

      1. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка, условий и сроков регистрации сделок с ценными бумагами и (или) порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг или системы учета номинального держания и (или) нарушение порядка, условий и сроков подтверждения прав по ценным бумагам, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, - 

      влекут штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере трехсот месячных расчетных показателей. 

      2. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленных законодательством Республики Казахстан порядка и условий передачи документов и сведений, составляющих систему номинального держания, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг - 

      влечет штраф на юридическое лицо в размере четырехсот месячных расчетных показателей. 

      Комментируемая статья устанавливает административную ответственность за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка, условий и сроков регистрации сделок с ценными бумагами и (или) порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг, системы учета номинального держания и (или) нарушение порядка, условий и сроков подтверждения прав по ценным бумагам. 

      Родовым объектом правонарушений, предусмотренных ст. 260 КоАП, является установленный в законодательстве РК и охраняемый государством порядок осуществления предпринимательской деятельности в области финансов. 

      Непосредственным объектом административных правонарушений, предусмотренных комментируемой статьей, является порядок регистрации сделок с ценными бумагами, ведения системы реестров держателей ценных бумаг, системы учета номинального держания, подтверждения прав по ценным бумагам. 

      Субъектами правонарушений, предусмотренных ст. 260 КоАП, в силу прямого указания об этом в диспозициях и санкциях комментируемой статьи, являются профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, субъекты среднего и крупного предпринимательства.  

      Профессиональный участник рынка ценных бумаг – это юридическое лицо, осуществляющее свою деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии либо в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан. 

      Субъективная сторона деяний, предусмотренных ст. 260 КоАП, не подлежит установлению вследствие того, что субъектами правонарушений являются только юридические лица. 

      Составы правонарушений, предусмотренных комментируемой статьей, являются формальными. Для исчисления и наложения на правонарушителя штрафа по комментируемой статье нет необходимости устанавливать факт и размер причинения третьим лицам ущерба от совершения правонарушения. 

      Часть 1 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка, условий и сроков регистрации сделок с ценными бумагами и (или) порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг или системы учета номинального держания и (или) нарушение порядка, условий и сроков подтверждения прав по ценным бумагам, если эти действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния. 

      Привлечение правонарушителя к административной ответственности по ч. 1 комментируемой статьи осуществляется только в том случае, если в действиях правонарушителя отсутствуют признаки уголовно наказуемого деяния. В противном случае правонарушители – должностные лица юридического лица подлежат привлечению к уголовной ответственности за нарушение правил проведения операций с ценными бумагами в соответствии с нормами УК. В указанной связи изначально противоправные деяния лица по регистрации сделок с ценными бумагами, ведению реестра держателей ценных бумаг, системы учета номинального держания и подтверждению прав по ценным бумагам, должны проверяться правоохранительными органами на предмет наличия или отсутствия в них признаков уголовного правонарушения и оснований для привлечения совершившего его лица к уголовной ответственности.  

      Критерием разграничения уголовного правонарушения от административного правонарушения является причинение в результате совершения правонарушения крупного ущерба.  

      Под крупным ущербом в соответствии с пп.38) ст. 3 УК понимается ущерб, причиненный гражданину на сумму, в двести раз превышающую месячный расчетный показатель, либо ущерб, причиненный организации или государству на сумму, в две тысячи раз превышающую месячный расчетный показатель. 

      Соответственно, административным правонарушением является правонарушение, не причинившее крупный ущерб. 

      Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 260 КоАП, заключается в совершении профессиональным участником рынка ценных бумаг противоправных действий, выразившихся в: 

      1) нарушении порядка, условий и сроков регистрации сделок с ценными бумагами; 

      2) нарушении порядка ведения системы реестров держателей ценных бумаг;  

      3) нарушении порядка ведения системы учета номинального держания; 

      4) нарушении порядка, условий и сроков подтверждения прав по ценным бумагам. 

      По требованию п.1, 2, 6 ст. 36 Закона РК "О рынке ценных бумаг", сделки с эмиссионными ценными бумагами, а также уступка прав требования по обязательствам эмитентов по эмиссионным ценным бумагам подлежат регистрации в системе учета центрального депозитария в соответствии с нормативными правовыми актами уполномоченного органа и свода правил центрального депозитария. При заключении сделки между клиентами одного номинального держателя регистрация сделок и операций с ценными бумагами осуществляется номинальным держателем и отражается в системе учета центрального депозитария. При заключении сделки между клиентами разных номинальных держателей регистрация сделок и операций с ценными бумагами осуществляется по их лицевым счетам в центральном депозитарии с последующим отражением в системе учета номинальных держателей. 

      Регистрация сделок с эмиссионными ценными бумагами, переданными в номинальное держание, в системе учета центрального депозитария осуществляется на основании соответствующих приказов депонентов или организатора торгов на регистрацию сделки с ценными бумагами либо иных документов, установленных законодательством РК. 

      По требованию п.9, 10 указанного выше Закона, центральный депозитарий, номинальный держатель не вправе самостоятельно вносить записи по лицевым счетам (субсчетам) зарегистрированных лиц при отсутствии оснований, установленных законодательством РК. Документы (за исключением документов, идентифицирующих зарегистрированное лицо), являющиеся основанием для внесения записей по лицевым счетам (субсчетам), подлежат хранению в течение пяти лет. 

      Порядок, условия и сроки регистрации сделок с ценными бумагами, порядок ведения системы реестров держателей ценных бумаг и порядок ведения системы учета номинального держания устанавливаются уполномоченным органом. 

      По требованию п.1 ст. 38 Закона РК "О рынке ценных бумаг", подтверждение прав по эмиссионным ценным бумагам осуществляется путем предоставления выписки с лицевого счета зарегистрированного лица в системе учета центрального депозитария и (или) системе учета номинального держания. 

      Выписка с лицевого счета – это документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый центральным депозитарием или номинальным держателем и подтверждающий права зарегистрированного лица по финансовым инструментам на определенный момент времени. 

      Условия и порядок предоставления выписки устанавливается указанным Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа, сводом правил центрального депозитария. 

      Нарушение обязанными лицами указанных выше законодательных требований образует оконченный состав правонарушения, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи.  

      За совершение правонарушения, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи, профессиональный участник рынка ценных бумаг подвергается наказанию в виде штрафа.  

      В зависимости от правового положения правонарушителя и категории предпринимательства, к которой он относится, размер штрафа составляет:  

      - для субъектов среднего предпринимательства – 200 МРП,  

      - для субъектов крупного предпринимательства – 300 МРП. 

      Размеры штрафов для каждой из указанных выше категорий субъектов правонарушения являются фиксированными и не подлежат изменению органом, их налагающим.  

      Данное взыскание налагается на правонарушителя Национальным Банком РК или судом, в случае рассмотрения дела в суде. 

      Часть 2 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг установленных законодательством РК порядка и условий передачи документов и сведений, составляющих систему номинального держания, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг. 

      Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 2 комментируемой статьи, характеризуется совершением правонарушителем противоправных действий (бездействия), выражающихся в нарушении установленных законодательством РК порядка и условий передачи документов и сведений, составляющих систему номинального держания, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг. 

      По требованию п.58 Правил регистрации сделок с эмиссионными ценными бумагами, в случае расторжения договора номинальный держатель в течение семи календарных дней со дня расторжения договора с клиентом передает новому номинальному держателю, указанному в письменном уведомлении клиента, документы, составляющие систему учета номинального держания данного клиента. 

      Нарушение обязанным лицом указанного требования образует оконченный состав правонарушения, предусмотренного ч. 2 комментируемой статьи. 

      За совершение правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 260 КоАП, правонарушитель подвергается наказанию в виде штрафа. 

      Размер штрафа для юридических лиц за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 260 КоАП, составляет 400 МРП.  

      Размер штрафа является фиксированным и не подлежит изменению органом, его налагающим.  

      Данное взыскание налагается на правонарушителя Национальным Банком РК или судом, в случае рассмотрения дела в суде. 

Научно-практический комментарий к Кодексу Республики Казахстан об административных правонарушениях (постатейный) от Авторского коллектива: 

      Бачурин Сергей Николаевич, к.ю.н., доцент – глава 48 (в соавторстве с Хакимовым Е.М.); 

      Габдуалиев Мереке Трекович, к.ю.н. – главы 11, 21, 22, 23; 

      Жусипбекова Айнур Маратовна, м.ю.н. – глава 13 (в соавторстве с Карпекином А.В.); главы 33, 39 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т.);  

      Карпекин Александр Владимирович, к.ю.н., доцент – глава 13 (в соавторстве с Жусипбековой А.М.); 

      Корнейчук Сергей Васильевич – главы 2; глава 6 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Хакимовым Е.М.); глава 8; глава 25 (в соавторстве Хакимовым Е.М.); статьи 457-470, 488, 488-1, 491-506; главы 28, 30, 52; 

      Корякин Илья Петрович, д.ю.н., профессор – глава 49; 

      Кысыкова Гульнара Бауыржановна, к.ю.н. – глава 20; 

      Омарова Ботагоз Акимгереевна, к.ю.н. – главы 17; глава 18 (в соавторстве с Парманкуловой Б.А.); главы 26, 31; глава 32 (в соавторстве с Парманкуловой Б.А.); 

      Парманкулова Баян Асханбаевна – глава 18 (в соавторстве с Омаровой Б.А.); главы 19, 32 (в соавторстве с Омаровой Б.А.); глава 43 (в соавторстве с Тукиевым А.С.);  

      Подопригора Роман Анатольевич, д.ю.н., профессор - глава 24, статьи 489, 489-1, 490; 

      Порохов Евгений Викторович, д.ю.н. – главы 14, 15, 16, 29, статьи 471-475; 

      Сейтжанов Олжас Темиржанович, к.ю.н., доцент, – глава 4; глава 5 (в соавторстве с Хакимовым Е. М.); глава 6 (в соавторстве с Корнейчук С.В., Хакимовым Е.М); глава 9; глава 10 (в соавторстве Шаймерденовым Б.Е. Филиным В.В.); глава 33 (в соавторстве с Жусипбековой А.М.); глава 36 (в соавторстве с Шаймерденовым Б.Е.); глава 39 (в соавторстве с Жусипбековой А.М.); 

      Смышляев Александр Сергеевич, доктор PhD. – главы 38, 40, 42, 43-1 (в соавторстве с Тукиевым А.С.); глава 44; 

      Тукиев Аслан Султанович- к.ю.н., доцент – главы 1, 3, 35; главы 38, 40, 42, (в соавторстве со Смышляевым А.С.); глава 43 (в соавторстве с Парманкуловой Б.А.); глава 43-1 (в соавторстве со Смышляевым А.С.); глава 44-1 (в соавторстве с Шипп Д.А.); глава 45; 46 (в соавторстве с Шипп Д.А.); глава 47;  

      Филин Владимир Владимирович, к.ю.н, доцент – глава 10 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Шаймерденовым Б.Е.);  

      Хакимов Ержан Маратович, м.ю.н. – глава 5 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т.); глава 6 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Корнейчук С.В.); глава 7; глава 25 (в соавторстве с Корнейчук С.В.); главы 34, 41; глава 48 (в соавторстве с Бачуриным С.Н.); глава 53; 

      Шаймерденов Болат Еркенович, м.ю.н., – глава 10 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Филиным В.В.); глава 12; статьи 476-487, 507-509; глава 36 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т.); главы 37, 50, 51.  

      Шипп Денис Алексеевич – главы 44-1, 46 (в соавторстве с Тукиевым А.С.). 

Дата изменения акта:  01.01.2020  Дата принятия акта:  01.01.2020  Место принятия:  100050000000  Орган, принявший акт:  103001000000  Регион действия:  100000000000  Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом:  5  Статус акта:  new  Сфера правоотношений:  029000000000 / 028000000000 / 029002000000 / 028004000000 / 029001000000 / 026000000000 / 001000000000 / 001008000000 / 030000000000  Форма акта:  КОММ / КОД  Юридическая сила:  1900  Язык акта:  rus   

Внимание!   

       Адвокатская контора Закон и Право, обращает ваше внимание на то, что данный документ является базовым и не всегда отвечает требованиям конкретной ситуации. Наши адвокаты готовы оказать вам помощь в юридической консультации,  составлении любого правового документа, подходящего именно под вашу ситуацию.   

     Для  подробной информаций свяжитесь с Адвокатом / Юристом, по телефону; +7 (708) 971-78-58; +7 (700) 978 5755, +7 (700) 978 5085.  

      Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация  Гражданские Уголовные Административные дела споры Арбитражные Юридическая компания Казахстан контора Судебные дела