Комментарий к статье 161. Наложение ареста на имущество Уголовно-процессуального кодекса Республики Казахстан

• 1. В целях обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, других имущественных взысканий или возможной конфискации имущества лицо, осуществляющее досудебное расследование, обязано принять меры по наложению ареста на имущество.
• Если основания для обеспечения гражданского иска возникли на стадии судебного следствия, суд вправе до вступления приговора в законную силу принять меры его обеспечения.
• В случаях, не терпящих отлагательства, лицо, осуществляющее досудебное расследование, вправе с согласия прокурора установить временное ограничение на распоряжение имуществом на срок не более десяти суток с уведомлением в течение двадцати четырех часов собственника имущества, если его личность установлена.
• По истечении срока, на который было установлено ограничение на распоряжение имуществом, лицо, осуществляющее досудебное расследование, обязано вынести постановление о возбуждении перед судом ходатайства о наложении ареста на имущество в порядке, предусмотренном статьей 162 настоящего Кодекса, либо снять установленное ограничение.
• Уведомление собственника имущества об установлении временного ограничения на распоряжение принадлежащим ему имуществом не производится в следующих случаях:
• 1) по уголовным делам о террористических или экстремистских преступлениях;
• 2) по уголовным делам о преступлениях, совершенных преступной группой;
• 3) если уведомление собственника имущества об установленном временном ограничении в распоряжении им создает угрозу раскрытия информации о проводимых по уголовному делу негласных следственных мероприятиях.
• 2. Наложение ареста на имущество состоит в запрете, адресованном собственнику или владельцу имущества, распоряжаться, а в необходимых случаях и пользоваться этим имуществом, либо изъятии имущества и передаче его на хранение.
• 3. Порядок осмотра и хранения имущества, подлежащего конфискации, определяется статьей 221 настоящего Кодекса.
• 4. Не допускается принятие мер к обеспечению исполнения приговора в части гражданского иска о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, являющихся кредиторами финансовых организаций, обязательства которых подлежат реструктуризации в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, регулирующими деятельность финансовых организаций.
• 5. Стоимость имущества, на которое налагается арест в обеспечение гражданского иска, предъявленного гражданским истцом или прокурором, не может превышать цены иска.
• 6. При определении доли имущества, подлежащего аресту, у каждого из нескольких подозреваемых, обвиняемых или отвечающих за их действия лиц учитывается приписываемая подозреваемому, обвиняемому степень участия в совершении уголовного правонарушения, однако арест в обеспечение гражданского иска может быть наложен и на имущество одного из соответствующих лиц в полном размере, если у других отсутствует имущество.
• 7. Арест не может быть наложен на имущество, являющееся предметами первой необходимости, и на иные предметы, перечень которых определяется законодательством Республики Казахстан.
• Не допускаются установление временного ограничения на распоряжение имуществом, ограничений на совершение сделок и иных операций с имуществом, наложение ареста на деньги, находящиеся на банковских счетах, предназначенных для зачисления пособий и социальных выплат, выплачиваемых из государственного бюджета и (или) Государственного фонда социального страхования, жилищных выплат, на активы фонда социального медицинского страхования, находящиеся на банковских счетах, на деньги, находящиеся на банковских счетах в жилищных строительных сберегательных банках в виде жилищных строительных сбережений, накопленные за счет использования жилищных выплат, на деньги, находящиеся на банковских счетах в банках второго уровня в виде накоплений на капитальный ремонт общего имущества объекта кондоминиума, за исключением взысканий на основании судебных решений по делам о неисполнении обязательств по договорам, заключаемым в целях проведения капитального ремонта общего имущества объекта кондоминиума, на деньги, внесенные на условиях депозита нотариуса, находящиеся на банковских счетах по договору об образовательном накопительном вкладе, заключенному в соответствии с Законом Республики Казахстан «О Государственной образовательной накопительной системе», на деньги банков, страховых (перестраховочных) организаций, добровольных накопительных пенсионных фондов, лишенных уполномоченным государственным органом лицензии и (или) находящихся в процессе принудительной ликвидации, на деньги, находящиеся на текущем счете частного судебного исполнителя, предназначенном для хранения взысканных сумм в пользу взыскателей.
• Положение абзаца второго настоящей части не распространяется на ограничения, налагаемые уполномоченным органом в сфере обеспечения исполнения исполнительных документов, его территориальными органами, по приостановлению расходных операций по указанному текущему счету, предназначенному для хранения взысканных сумм в пользу взыскателей, частного судебного исполнителя, действие лицензии которого приостановлено или прекращено либо которого лишили лицензии.
• 8. Арест может быть наложен на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия или средства уголовного правонарушения либо для финансирования экстремизма, терроризма, организованной группы, незаконного воинского формирования, преступного сообщества.
• 9. В случаях, когда имеются основания полагать, что имущество, подлежащее аресту, может быть сокрыто или утрачено, лицо, осуществляющее досудебное расследование, до получения санкции суда вправе приостановить совершение сделок и иных операций с имуществом либо его изъять с уведомлением прокурора и суда в течение двадцати четырех часов.
• Сноска. Статья 161 с изменениями, внесенными законами РК от 26.07.2016 № 12-VI (вводится в действие по истечении тридцати календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 05.07.2017 № 88-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 21.12.2017 № 118-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 12.12.2017 № 114-VI (вводится в действие с 01.01.2018); от 28.12.2018 № 208-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 26.12.2019 № 284-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования); от 27.12.2019 № 292-VI (порядок введения в действие см. ст. 2); от 26.06.2020 № 349-VI (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
•  
• Согласно ГК РК, имущество является объектом гражданских прав и включает: вещи, деньги, в том числе иностранную валюту, финансовые инструменты, работы, услуги, объективированные результаты творческой, интеллектуальной деятельности, фирменные наименования, товарные знаки и иные средства индивидуализации изделий, имущественные права и другое имущество (п.п. 1—2 ст. 115 ГК). По своим свойствам имущество может быть недвижимое (недвижимые вещи, недвижимость), а не относящееся к недвижимости, включая деньги и ценные бумаги, признается движимым имуществом (ст. 117 ГК).
• По смыслу норм ч. 1 ст. 161 УПК наложение ареста на имущество производится: по уголовным делам, по которым предъявлен гражданский иск потерпевшим от преступления и другими лицами; если за преступление нормами статей Особенной части УК предусмотрена конфискация имущества (ст. 48 УК); необходимо взыскание процессуальных издержек (государственных денежных расходов по уголовному делу) с осужденного (ст.ст. 177—178 УПК).
• Наложение ареста на имущество при появлении указанных выше оснований может иметь место в ходе досудебного расследования и на втором этапе главного судебного разбирательства — в ходе судебного следствия.
• Более того, для гарантированного обеспечения имущественных взысканий в любой их форме закон допускает установление временного ограничения на распоряжение данным имуществом (юридически обеспеченную возможность определять юридическую судьбу имущества) по постановлению органа уголовного преследования с согласия прокурора на срок не более десяти суток до полного оформления акта наложения ареста на имущество с санкции следственного судьи (ч. 1 ст. 161 УПК, п.п. 1—2 ст. 188 ГК), например, ограничить распоряжение деньгами, находящимися в банке (ст. 740 ГК).
• Вместе с тем, при наличии данных о том, что имущество может быть сокрыто или иным образом выведено из-под ареста, данное имущество по постановлению органа досудебного расследования с уведомлением об этом в течение суток в копии прокурора и следственного судьи, до получения санкции следственного судьи в установленном порядке, может быть изъято либо по нему запрещаются (приостанавливаются) все сделки и иные операции (ч. 9 ст. 161 УПК).
• Наряду с изложенным выше, в абзаце 5 ч. 1 ст. 161 УПК предусмотрены изъятия, когда орган досудебного расследования не уведомляет собственника имущества о факте временного ограничения на распоряжение им имуществом, в основу чего положены особая опасность преступлений, совершение преступлений преступной группой, проведение по уголовным делам негласных следственных действий. Эти изъятия, главным образом, направлены на обеспечение недопустимости разглашения данных досудебного расследования с целью эффективного решения задач уголовного процесса и не связаны с нарушением прав и законных интересов участников уголовного процесса (ч. 1 ст. 8, ст. 201 УПК).
• Также следует отметить, что наложение ареста на имущество, в отличие от временного ограничения на распоряжение им, может включать дополнительно запрет на владение (юридически обеспеченную возможность осуществлять фактическое обладание имуществом) или пользование (юридически обеспеченную возможность извлекать из имущества его полезные естественные свойства, а также получать от него выгоду), в том числе путем перемещения имущества в иное место для обеспечения сохранности (ч. 2 ст. 161 УПК, п.п. 1—2 ст. 188 ГК).
• Касательно обращения с имуществом, на которое наложен арест (осмотр, хранение), следует руководствоваться нормами ч. 4 ст. 118, ст.ст. 220, 221 УПК, то есть правилами осмотра и хранения вещественных доказательств (ч. 3 ст. 161 УПК).
• Достаточно важными являются требования закона о том, чтобы стоимость имущества, на которое налагается арест, не превышала цены иска, то есть денежного выражения имущественных требований, заявленных гражданским истцом или прокурором (ч. 5 ст. 161 УПК).
• В тесной связи с предметом доказывания, то есть обстоятельствами, подлежащими установлению по делу (п.п. 4, 7 ч. 1 ст. 113 УПК), находятся положения ч. 6 ст. 161 УПК, и от того, насколько глубоко и точно будут установлены характер и размер вреда, подлежащего возмещению, а также обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности подозреваемого, обвиняемого, будет зависеть и правильное определение долей имущества соучастников преступления, на которые необходимо наложить арест, и т.д.
• Для полного понимания норм ч. 7 ст. 161 УПК следует обратиться к Приложению к УПК, а также ст. 61 Закона РК от 2 апреля 2010 года «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей» (Перечень имущества, на которое не может быть наложен арест, приведен в комментарии к нормам ст. 670 УПК).
• В этом же плане следует рассматривать применение норм абзаца 1 ч. 8 ст. 161 УПК, которые органично связаны с нормами ст. 48 УК «Конфискация» и главы 71 УПК «Производство о конфискации до вынесения приговора» (ст.ст. 667—672 УПК). Тогда как нормы абзаца 2 ч. 8 ст. 161 УПК увязаны с нормами главы 47 ГК РК «Обязательства, возникающие вследствие причинения вреда» (ст.ст. 917—952), где оговариваются условия, основания возмещения вреда в полном объеме лицами за вред (имущественный и (или) неимущественный), причиненный неправомерными действиями (бездействием) имущественным или неимущественным благам и правам граждан и юридических лиц, обязанность возмещения вреда лицом, не являющимся его причинителем, и т.д.
• Иначе говоря, приведенные нормы УК, УПК, ГК достаточно определенно очерчивают круг лиц, на имущество которых может быть наложен арест, и ими необходимо руководствоваться в целях законного и обоснованного выполнения требований ч. 8 ст. 161 УПК.
• Нормы ч. 4 ст. 161 УПК содержат прямой запрет на наложение ареста на имущество подозреваемых, обвиняемых или лиц, несущих материальную ответственность за их действия, являющихся кредиторами (займодателями) финансовых организаций (заемщиками), обязательства которых подлежат реструктуризации (пересмотру условий возврата кредита) в соответствии с законодательством, регулирующим деятельность финансовых организаций. Согласно Закону РК от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», финансовая организация — юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению финансовых услуг (пп. 4 ст. 1). Это банки, страховые организации, накопительные пенсионные фонды, фондовые биржи и т.д. (см. Законы РК от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в РК»; от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности»; от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг»; от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» и т.д.). Кредиторами данных финансовых организаций могут выступать национальный управляющий холдинг, национальная компания, национальный холдинг, банковские, страховые холдинги, крупные участники финансовой организации в лице физических и юридических лиц, инвесторы и т.д.
• Отметим, что производство по делам о реструктуризации финансовых организаций и организаций, входящих в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющихся финансовыми организациями, регулируется главой 41 ГПК. Дела о реструктуризации финансовых организаций и организаций, входящих в банковский конгломерат в качестве родительской организации и не являющихся финансовыми организациями, рассматриваются специализированным межрайонным экономическим судом по общим правилам, предусмотренным ГПК, с особенностями, установленными законодательством Республики Казахстан (ст.ст. 349—354).
• Так, с момента вступления в законную силу решения суда о проведении реструктуризации финансовой организации: 1) приостанавливается исполнение: ранее принятых решений судов, арбитража об удовлетворении требований по обязательствам, которые предполагается реструктурировать; требований кредиторов финансовой организации, обязательства перед которыми предполагается реструктурировать, заявленных до вступления в силу решения суда о проведении реструктуризации и в период реструктуризации финансовой организации; 2) не допускается обращение взыскания на имущество финансовой организации. Копия вступившего в законную силу решения суда о проведении реструктуризации финансовой организации направляется судом в финансовую организацию, Национальный Банк Республики Казахстан и в соответствующие органы юстиции по территориальности (ч. 2 ст. 352 ГПК).
• Аналогично, но более широкие требования, содержащие также безусловный запрет не только на наложение ареста на деньги субъектов права, перечисленных в абзаце втором ч. 7 ст. 161 УПК, но и на установление временного ограничения на распоряжение ими имуществом или ограничения на совершение сделок и иных операций с имуществом, устанавливает ч. 7 ст. 161 УПК (см. также ст. 51 Закона «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» «Наложение ареста и обращение взыскания на деньги и имущество, находящиеся в банке»).
•  
•  
•  
•  
•    

• Комментарий 2020 года к Уголовно-процессуальному Кодексу Республики Казахстан от Когамова Марат Чекишевича, доктора юридических наук, почетный юрист Казахстана, профессор, академик Казахстанской национальной академии естественных наук, Заслуженный работник МВД Республики Казахстан. 

•  

• Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания