Комментарий к статье 39. Понятие и цели наказания Уголовного кодекса Республики Казахстан
1. Наказание есть мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении уголовного правонарушения, и заключается в предусмотренном настоящим Кодексом лишении или ограничении прав и свобод этого лица.
2. Наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также исправления осужденного и предупреждения совершения новых уголовных правонарушений как осужденным, так и другими лицами. Наказание не имеет своей целью причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства.
Уголовное законодательство в соответствии с принципами и нормами международного права исходит из того, что преступность деяния, а также его наказуемость и иные уголовно-правовые последствия определяются только Уголовным кодексом РК. Одной из форм реализации уголовной ответственности является наказание.
Уголовное наказание — это реакция общества в лице государства на совершенное уголовное правонарушение. В русском языке понятие «наказание» означает меру воздействия на того, кто совершил проступок, преступление.
Понятие «наказание» связывается с нежелательными последствиями, наступающими для самого человека, нарушившего уголовный закон. Институт наказания — смежный для уголовного, уголовно-процессуального, уголовно-исполнительного права.
Функции уголовного права весьма разнообразны, и поэтому в теории уголовного права наказание рассматривается в разных аспектах — как правовой институт, как форма реализации уголовной ответственности, как фактор предупреждения преступлений и т.д.
Впервые упоминание о наказании встречается в Соборном уложении 1649 г., которое в литературе именуется и как Уложение царя Алексея Михайловича. Историческое понятие наказания в уголовном законодательстве окончательно утвердилось в XIX в. В Уложении о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г. оно было употреблено в наименовании данного законодательного акта.
Законодательное определение понятия «наказание» впервые было дано в Руководящих началах по уголовному праву РСФСР 1919 г., в ст. 7 которых было закреплено: «Наказание — это те меры принудительного воздействия, посредством которых власть обеспечивает данный порядок общественных отношений от нарушителей последнего (преступников)».
В УК РСФСР 1926 г. (который действовал на территории нашей страны до принятия УК КазССР 1959 г.) наказание рассматривалось в качестве меры социальной защиты, меры оборонительной и целесообразной. В статье 7 данного Кодекса указывалось: «В отношении лиц, совершивших общественно опасные действия или представляющих опасность по своей связи с преступной средой или по своей прошлой деятельности, применяются меры социальной защиты судебно-исправительного, медицинского либо медико-педагогического характера».
Под мерами социальной защиты судебно-исправительного характера понимались виды наказаний. Характеристика наказаний как меры социальной защиты хотя в определенной мере и указывала на его социальное предназначение, однако «растворяла» наказание в иных мерах социальной защиты и, по существу, не раскрывала его природы.
УК КазССР 1959 г. вновь воспринял понятие наказания. Восстановление в уголовном законодательстве наказания имело принципиальное значение в плане утверждения законности, социальной справедливости и отражения в нем приоритетов борьбы с преступностью.
Наказание является одной из центральных категорий уголовного права, поскольку, во-первых, уголовно-правовой запрет устанавливается путем регламентации в санкциях норм Особенной части УК РК конкретного вида наказания, его срока и размера или нескольких видов наказаний. Во-вторых, наказание выступает в качестве определяющей категории, на основе которой можно уяснить природу иных мер уголовно-правового характера. Разве можно уяснить сущность уголовного осуждения или освобождения от наказания без раскрытия сущности и содержания уголовного наказания? Думаю, что нет.
Согласно части 1 ст. 39 УК, наказание есть мера государственного принуждения, назначаемая по приговору суда. Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении уголовного правонарушения, и заключается в предусмотренном УК лишении или ограничении прав и свобод этого лица.
Из законодательного определения вытекают признаки наказания, характеризующие его юридическую сущность и отличающие его от иных мер правового принуждения. Наказание — это мера государственного принуждения, которая предусматривается только УК РК и применяется к лицу помимо его воли и желания. В нем находит свое выражение необходимость подчинения индивидуальной природы личности правилам, которые обеспечивают функционирование и сохранность интересов отдельных граждан, всего социума и государства как важнейшего института общества.
В этом смысле принудительность наказания демонстрирует тот факт, что главные жизнеобеспечивающие интересы граждан, общества и государства, когда речь идет о наиболее важных условиях их существования, стоят выше интересов отдельной личности, нарушившей условия существования указанных трех составляющих человеческого сообщества. Любое уголовное правонарушение обладает общественной опасностью, то есть представляет собой существенную угрозу нормальному существованию гражданина, общества или государства. Для нейтрализации этой угрозы общество через свои институты (суды, прокуратуру и полицию) защищает себя, гражданина, государство от уголовных правонарушений.
От иных мер принуждения, применяемых, например, за административные правонарушения, уголовное наказание отличается количественно (включает больше ограничений) и качественно (назначается только за совершение уголовных правонарушений, и его назначение влечет правовое последствие в виде судимости за преступление).
Наказание назначается только по приговору суда.
В соответствии с подпунктом 1) п. 3 ст. 77 Конституции РК лицо считается невиновным в совершении преступления, пока его виновность не будет признана вступившим в законную силу приговором суда. Согласно пункту 1 ст. 75 Конституции РК, правосудие в Республике Казахстан осуществляется только судом.
Приговор суда определяет правовую оценку совершенного деяния и виновного лица. В соответствии с п. 52) ст. 7 УПК приговор суда — это решение суда, вынесенное судом первой, апелляционной инстанций по вопросу о виновности или невиновности обвиняемого, применении или неприменении к нему наказания.
Вступивший в законную силу приговор суда в соответствии с п. 3 ст. 76 Конституции РК является общеобязательным и подлежит исполнению на всей территории Республики Казахстан.
Наказание применяется к лицу, признанному виновным в совершении уголовного правонарушения. В соответствии со ст. 19 УК уголовная ответственность наступает только за те общественно опасные деяния и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина. Невиновное причинение вреда исключает уголовную ответственность.
Юридические лица к уголовной ответственности не привлекаются, следовательно, в отношении них не может быть назначено наказание. Уголовная ответственность соучастников уголовного правонарушения не является общей, каждый соучастник несет ответственность только за свои действия (бездействие) в зависимости от характера и степени фактического участия в совершенном уголовном правонарушении.
Это верно и для случаев прикосновенности к преступлению. Так, в УК РК содержатся нормы, предусматривающие ответственность за прикосновенность к уголовному правонарушению, — заранее не обещанное приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст. 196 УК), заранее не обещанное укрывательство коррупционного, тяжкого и особо тяжкого преступления либо преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетнего лица (ст. 432 УК). Эти деяния причинно не связаны с совершенным уголовным правонарушением, не являются видом пособничества, т.е. не образуют соучастия, а ответственность за них наступает потому, что они сами по себе содержат признаки самостоятельного состава уголовного правонарушения, что и влечет уголовную ответственность. Общественная опасность этих деяний заключается в том, что они препятствуют правоохранительным органам в поиске, изобличении и наказании виновных в совершении уголовного правонарушения лиц.
В своей совокупности эти признаки определяют юридическую природу наказания, его роль и место в системе воздействия на уголовные правонарушения и позволяют отличать уголовное наказание от других мер уголовно-правового воздействия, а также от всех иных мер принуждения (как материально-правовых, так и процессуальных), применяемых государством.
Наказание состоит в предусмотренном законом лишении или ограничении прав и свобод виновного лица. Права и свободы человека и гражданина закреплены в ст. ст. 10–33 Конституции РК. В соответствии с п. 1 ст. 39 Конституции РК права и свободы человека и гражданина могут быть ограничены только законами и лишь в той мере, в какой это необходимо в целях защиты конституционного строя, охраны общественного порядка, прав и свобод человека, здоровья и нравственности населения.
Наказание отличается от иных видов правовой ответственности (административной, гражданской, дисциплинарной и т.п.) повышенным объемом лишений или ограничений прав и свобод.
Разные виды наказания различаются именно своим содержанием. Лицо, осужденное за совершение уголовного правонарушения, может лишиться и иных благ (семьи, уважения окружающих и т.д.), но они не входят в содержание наказания, поскольку необходимость их лишения не указана в законе. На это обращал внимание известный русский юрист Н.С. Таганцев: «Необходимо отделить от наказания и нравственные муки, угрызения совести, испытываемые преступником, хотя бы они были столь сильны, что для их прекращения он спешил отдаться в руки правосудия, выстрадать свою вину. Необходимо выделить далее вызванные преступлением изменения в отношениях к виновному его семьи, знакомых, общества, потерю любви, уважения, доверия и притом даже и тогда, когда такая потеря выражается во внешней, осязаемой форме: не будет наказанием в юридическом смысле отцовское проклятие, хотя оно сопровождалось составлением рассерженным отцом духовного завещания, лишающего виновного сына наследства; не будет наказанием отказ от дома, неподача руки, проигрыш при выборах и т.п., как скоро во всех этих лишениях не заключается юридического ограничения личности и ее прав».
Составы уголовных правонарушений, за которые наступает уголовная ответственность и назначается наказание, предусматриваются только Уголовным кодексом РК, иные законы подлежат применению только после включения их в УК (ч. 1 ст. 1 УК). В соответствии с частью 1 ст. 10 УК «Уголовные правонарушения в зависимости от степени общественной опасности и наказуемости подразделяются на преступления и уголовные проступки». Уголовное наказание применяется как к преступлениям, так и к уголовным проступкам и выражается в строго определенных видах и размерах, установленных действующим уголовным законодательством.
Говоря о сущности наказания, следует иметь в виду, что в течение нескольких столетий в теории и практике применения уголовного закона господствовал взгляд на наказание как на акт возмездия за совершенное преступление. Идея возмездия не может быть положена в основу объяснения сущности наказания в современном уголовном праве. Но отрицать полностью возмездный характер наказания вряд ли будет оправданным.
По своей сути уголовное наказание является карой, т.е. причиняет страдания лицу, совершившему уголовное правонарушение. Они могут быть физического, морального, материального и иного характера. Например, при лишении свободы осужденный ограничивается в целом ряде личных прав и, прежде всего, он лишается свободы, разрывает отношения с семьей. Он теряет работу, заработок. При применении конфискации имущества, штрафа, исправительных работ осужденный лишается материальных благ.
В зависимости от того, какие задачи ставит общество и государство перед уголовным законодательством и какие цели наказания регламентируются в нем, в решающей мере определяется и социальная сущность наказания.
Важной составляющей понятия наказания является определение целей — тех конечных фактических результатов, которые стремится достичь государство, устанавливая уголовную ответственность, осуждая виновного в совершении уголовного правонарушения к той или иной мере наказания и применяя эту меру. Цель — это идеальное, мысленное предвосхищение результата деятельности.
Именно в целях ярко проявляется направление уголовной политики государства, содержание карательных и воспитательных элементов уголовной ответственности. Более того, цель наказания выступает основой определения степени и видов наказаний, построения санкции Особенной части УК РК, определения порядка назначения и освобождения от наказания и решения других вопросов уголовной ответственности. В рамках целей наказания видно значение смягчающих и отягчающих обстоятельств, личности виновного и других особенностей, характеризующих совершенное уголовное правонарушение.
Можно сказать, что цели наказания определяют пределы государства на применение принудительных мер к лицам, совершившим уголовное правонарушение.
Действующая ч. 2 ст. 39 УК гласит: «Наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также исправления осужденного и предупреждения совершения новых уголовных правонарушений как осужденным, так и другими лицами. Наказание не имеет своей целью причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства». Таким образом, в ч. 2 комментируемой статьи определены три цели наказания: а) восстановление социальной справедливости; б) исправление осужденного; в) предупреждение совершения новых уголовных правонарушений как осужденным, так и другими лицами.
Восстановление социальной справедливости. Сущность данной цели заключается в назначении наказания, соответствующего по тяжести лишений и ограничений тяжести совершенного уголовного правонарушения и личности виновного. Восстановление социальной справедливости необходимо для того, чтобы формировать в глазах потерпевших и их близких, государственных и иных органов и общества уверенность в защищенности и неукоснительном соблюдении закона и уважение к нему.
Восстановление социальной справедливости как цель наказания в определенной мере предполагает и элемент кары. Вопрос о каре как цели наказания является одним из самых спорных в науке уголовного права. Рассматривая цель уголовного наказания в виде социальной справедливости, некоторые ученые сводят ее к каре. Другие авторы считают их разными понятиями.
Думается, что термины «кара» и «восстановление социальной справедливости» нельзя толковать как одноименные ввиду того, что кара может выступать средством восстановления социальной справедливости. В уголовно-правовой литературе нет единства взглядов среди ученых и относительно вопроса: является ли кара одной из целей наказания или нет? Есть как сторонники, так и противники признания или непризнания кары как цели наказания.
Не вдаваясь в детали дискуссии, хочу отметить следующее: кара не может быть конечной целью наказания, поскольку в таком случае наказание применялось бы ради наказания, а это бессмысленно; она не является основной целью наказания, а имеет подчиненное значение и выступает как средство достижения других целей; любое наказание всегда связано с теми или иными лишениями либо ограничениями, т.е. карой. То, что не обладает свойством кары, что не способно причинять страдания, не может являться наказанием.
Чезаре Беккариа писал: «Цель наказания заключается не в истязании и мучении человека и не в том, чтобы сделать несуществующим уже совершенное преступление. Цель наказания заключается только в том, чтобы воспрепятствовать виновному вновь нанести вред обществу и удержать других от совершения того же».
Назначая наказание виновному лицу, суд от имени государства принимает меры к восстановлению социальной справедливости. Восстановление социальной справедливости означает и возмещение ущерба применительно как к отдельному потерпевшему, так и к обществу в целом. Реализуя свое право наказать виновное лицо и тем самым восстановить нарушенную им социальную справедливость, государство одновременно поддерживает авторитет уголовного закона и воспитывает уважение к нему.
В соответствии с пунктом 1 Нормативного постановления Верховного Суда РК от 25 июня 2015 г. «О некоторых вопросах назначения уголовного наказания» при назначении уголовного наказания судам следует неукоснительно соблюдать общие правила назначения наказания, указанные в статье 52 Уголовного кодекса Республики Казахстан, а также учитывать категорию тяжести уголовного правонарушения, наличие рецидива и его вид, стадию совершения уголовного правонарушения, степень участия подсудимого при совершении уголовного правонарушения, значение его действий для достижения цели уголовного правонарушения и влияние на характер и размер причиненного или возможного вреда, имеет ли место совокупность уголовных правонарушений, наличие смягчающих и отягчающих ответственность и наказание обстоятельств, основания для назначения более мягкого наказания, чем предусмотрено за данное уголовное правонарушение.
Исправление осужденного. В соответствии с п. 10) ст. 3 Уголовно-исполнительного кодекса РК исправление осужденного предполагает формирование у осужденного правопослушного поведения, позитивного отношения к личности, обществу, труду, нормам, правилам и этике поведения в обществе.
Цель — исправление осужденного — предполагает стремление государства путем применения наказания изменить осужденного в позитивную сторону путем формирования в психике лица негативного отношения к преступным формам поведения, положительного отношения к общепринятым основным правилам поведения и готовности вести себя в соответствии с этими правилами.
Основными средствами исправления осужденных, согласно ч. I ст. 7 УИК, являются:
назначение справедливого наказания;
режим отбывания наказания;
воспитательное воздействие;
поддержание позитивных социальных связей;
общественно-полезный труд;
получение начального, основного среднего, общего среднего, технического и профессионального образования;
общественное воздействие.
Предупреждение совершения новых уголовных правонарушений как осужденным, так и другими лицами. В зависимости от направленности данной цели и механизма ее достижения цель предупреждения совершения новых уголовных правонарушений как осужденным, так и другими лицами следует разделить на специальное (частное) предупреждение и общее предупреждение.
Специальное (частное) предупреждение направлено на предупреждение совершения новых уголовных правонарушений осужденными. Эта цель наказания достигается путем морального воздействия на преступника, лишения его физической возможности совершить новое уголовное правонарушение.
Цель специального (частного) предупреждения уголовных правонарушений эффективно достигается только в том случае, если осужденному назначается справедливое наказание.
Специальная превенция только тогда может оказать предупредительное воздействие, когда осужденный убежден в справедливости назначенного наказания.
Средствами специального (частного) предупреждения уголовных правонарушений являются восстановление социальной справедливости, исправительное воздействие на осужденного, лишение, ограничение, замена и дополнение прав, обязанностей и законных интересов осужденного, неотвратимость исполнения уголовного наказания по отношению к осужденным и т.д.
В отличие от цели специального (частного) предупреждения цель общего предупреждения заключается в предупреждении совершения уголовных правонарушений иными лицами. Наказание, применяемое к лицу, осужденному за совершение уголовного правонарушения, должно воздействовать и на иных лиц.
Общепредупредительное воздействие наказания не обладает избирательностью, воздействуя на все население, способное правильно понимать смысл наказания.
Средствами общего предупреждения уголовных правонарушений как цели уголовного наказания являются восстановление социальной справедливости, лишение, ограничение, замена и дополнение прав, обязанностей и законных интересов осужденного, исправительное воздействие на осужденного, устранение фактом законодательного закрепления наказания за преступные деяния, назначения осужденному наказания за совершенное уголовное правонарушение, а также неотвратимостью применения уголовного наказания по отношению к осужденным.
В пункте 6 Нормативного постановления Верховного Суда РК от 20 апреля 2018 г. «О судебном приговоре» отмечается, что «Обвинительный приговор постановляется, если судом бесспорно установлено, что совершено уголовное правонарушение, это уголовное правонарушение совершено подсудимым, он виновен в его совершении, его вина подтверждена доказательствами, собранными с соблюдением требований закона. При этом должны отсутствовать основания для прекращения производства по делу и основания для направления дела прокурору, предусмотренные статьей 323 УПК. Виновность лица в совершении уголовного правонарушения признается доказанной лишь в тех случаях, когда суд, руководствуясь презумпцией невиновности, исследовав все доказательства непосредственно, толкуя все неустранимые сомнения в пользу подсудимого, в рамках надлежащей правовой процедуры дал ответы на все вопросы, указанные в статье 390 УПК».
Обвинительный приговор с назначением уголовного наказания, подлежащего отбыванию осужденным, постановляется в отношении лица, виновного в совершении уголовного правонарушения, при условии, что за совершенное уголовное правонарушение он подлежит наказанию и отсутствуют препятствия для его назначения и отбывания.
В завершение хочу отметить следующее: в ходе исследования установлено, что действующие расчеты сроков при замене уголовных наказаний не отвечают целям и принципам уголовного законодательства. Так, согласно ст. 73 УК, лишение свободы может быть заменено на штраф из расчета 4 (четыре) дня лишения свободы на 1 (один) МРП. Обратный порядок замены штрафа на лишение свободы производится из расчета 4 (четыре) МРП на 1 (один) день лишения свободы. Это приводит к уклонению осужденного от наказания.
Так, 17 июля 2019 г. Б. осужден по п. 2) ч. 4 ст. 189 УК (присвоение в особо крупном размере) к 7 (семи) годам лишения свободы (из которых отбыл 22 дня). 9 августа 2019 г. он помилован указом Президента, неотбытая часть наказания заменена на штраф. В этот же день судом неотбытый срок лишения свободы (2 528 дней) пересчитан на штраф, составивший 1 595 800 тенге (1 год лишения свободы — 230 тыс. тенге, 5 лет — 1,1 млн. тенге, 10 лет — 2,3 млн. тенге). В связи с его неуплатой судебным исполнителем в суд внесено представление о замене наказания. 16 октября 2019 г. при обратном пересчете судом штрафа срок лишения свободы составил 5 месяцев 8 дней (158 дней). Предусмотренный УК пересчет сроков приводит к тому, что длительный срок лишения свободы может быть заменен незначительным штрафом, который, в свою очередь, может быть заменен на еще более незначительный срок лишения свободы. Указанное не отвечает целям уголовного наказания — восстановлению социальной справедливости, исправлению осужденного и предупреждению новых правонарушений.
Законодателю необходимо устранить этот пробел в законодательстве.
Комментарий от 2021 года к Уголовному Кодексу Республики Казахстан от Исидор Шамиловича Борчашвили, заслуженного деятеля Казахстана, доктор юридических наук, профессор, академик Казахстанской национальной академии естественных наук, член Научно-консультативных советов при Конституционном Совете РК и при Верховном Суде РК, член рабочей группы по реформе правоохранительной системы при Совете Безопасности РК, Заслуженный работник МВД Республики Казахстан.
Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания
