Комментарий к статье 231. Нарушение установленных законодательством Республики Казахстан сроков согласования руководящих работников финансовых организаций, банковских и страховых холдингов, Фонда гарантирования страховых выплат  Кодекса Республики Казахстан Об административных правонарушениях  

      1. Нарушение финансовой организацией, банковским и страховым холдингом, Фондом гарантирования страховых выплат сроков согласования руководящего работника финансовой организации, банковского и страхового холдинга, Фонда гарантирования страховых выплат - 

      влечет штраф на юридических лиц в размере девяноста месячных расчетных показателей. 

      2. Действие, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, - 

      влечет штраф на юридических лиц в размере двухсот месячных расчетных показателей. 

      Комментируемая статья устанавливает административную ответственность за нарушение установленных законодательством РК сроков согласования руководящих работников финансовых организаций, банковских и страховых холдингов, Фонда гарантирования страховых выплат. 

      Родовым объектом правонарушений, предусмотренных ст. 231 КоАП, является установленный в законодательстве РК и охраняемый государством порядок ведения предпринимательской деятельности в области финансов.  

      Непосредственным объектом административных правонарушений, предусмотренных комментируемой статьей, является установленный законодательством РК порядок согласования руководящих работников финансовых организаций, банковских и страховых холдингов, Фонда гарантирования страховых выплат. 

      Субъектами правонарушений, предусмотренных ст. 231 КоАП, в силу прямого указания об этом в комментируемой статье, являются юридические лица: финансовые организации, банковские и страховые холдинги, Фонд гарантирования страховых выплат. 

      Субъективная сторона деяний, предусмотренных ст. 231 КоАП, не подлежит установлению вследствие того, что субъектами правонарушений по комментируемой статье являются юридические лица. 

      Составы правонарушений, предусмотренных комментируемой статьей, являются формальными. Для исчисления и наложения на правонарушителей штрафов по комментируемой статье нет необходимости устанавливать факт и размер причинения третьим лицам ущерба от совершения правонарушений.  

      Часть 1 комментируемой статьи устанавливает административную ответственность за нарушение финансовой организацией, банковским и страховым холдингом, Фондом гарантирования страховых выплат сроков согласования руководящего работника финансовой организации, банковского и страхового холдинга, Фонда гарантирования страховых выплат. 

      Объективная сторона правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 231 КоАП, заключается в совершении правонарушителем противоправных действий (бездействия) в виде нарушения сроков согласования руководящего работника финансовой организации, банковского и страхового холдинга, Фонда гарантирования страховых выплат. 

      Финансовая организация – это юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению финансовых услуг. Соответственно, финансовые услуги – это деятельность участников страхового рынка, рынка ценных бумаг, добровольного накопительного пенсионного фонда, банковская деятельность, деятельность организаций по проведению отдельных видов банковских операций, осуществляемые на основании лицензий, полученных в соответствии с законодательством РК, а также не подлежащая лицензированию деятельность: единого накопительного пенсионного фонда; центрального депозитария; единого оператора в сфере учета государственного имущества в части осуществления функций номинального держания ценных бумаг, принадлежащих государству, субъектам квазигосударственного сектора, перечень которых утверждается уполномоченным органом по управлению государственным имуществом, или в отношении которых государство, указанные субъекты квазигосударственного сектора имеют имущественные права; обществ взаимного страхования. 

      Все указанные выше финансовые организация, а также банковские и страховые холдинги и Фонд гарантирования страховых выплат обязаны по требованию законодательства РК о соответствующих финансовых организациях согласовывать своих руководящих работников с уполномоченным органов в установленные законодательством РК сроки. 

      Так, по требованию п.6 ст. 20 Закона РК "О банках и банковской деятельности", Руководящий работник вправе осуществлять соответствующие функции без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его назначения (избрания, наделения соответствующими функциями) либо со дня приобретения акций банка при получении юридическим лицом статуса банковского холдинга. По истечении указанного выше срока и в случаях непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо отказа уполномоченным органом в согласовании банк обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника. Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника банка без согласования с уполномоченным органом свыше указанного выше срока. 

      По требованию п.6 ст. 34 Закона РК "О страховой деятельности" руководящий работник вправе осуществлять соответствующие функции без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его назначения (избрания, наделения соответствующими функциями) либо со дня приобретения акций страховой (перестраховочной) организации при получении юридическим лицом статуса страхового холдинга. По истечении указанного срока и в случаях непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо отказа уполномоченным органом в согласовании, страховая (перестраховочная) организация и страховой брокер обязаны расторгнуть трудовой договор с данным лицом либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника. 

      По требованию п.5 ст. 54 Закона РК "О рынке ценных бумаг", руководящий работник вправе осуществлять соответствующие функции без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его назначения (избрания, наделения соответствующими функциями). По истечении указанного выше срока и в случаях непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо отказа уполномоченным органом в согласовании заявитель (лицензиат) обязан расторгнуть трудовой договор с данным лицом либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника. Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника заявителя (лицензиата) без согласования с уполномоченным органом свыше установленного шестидесятидневного срока. 

      По требованию п.4 ст. 55 Закона РК "О пенсионном обеспечении в РК", руководящий работник вправе осуществлять соответствующие функции без согласования с уполномоченным органом не более шестидесяти календарных дней со дня его назначения (избрания, наделения соответствующими функциями). По истечении указанного выше срока и в случаях непредставления полного пакета документов на согласование в уполномоченный орган либо отказа уполномоченным органом в согласовании единый накопительный пенсионный фонд или добровольный накопительный пенсионный фонд обязаны расторгнуть трудовой договор с данным лицом либо в случае отсутствия трудового договора принять меры по прекращению полномочий данного руководящего работника. Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника единого накопительного пенсионного фонда или добровольного накопительного пенсионного фонда без согласования с уполномоченным органом свыше установленного законом шестидесятидневного срока. 

      Аналогичные требования предъявляются законодательством РК к иным указанным выше финансовым организациям и Фонду гарантирования страховых выплат. 

      Соответственно, обязанное лицо должно в течение установленного законом шестидесятидневного срока обратиться в уполномоченный орган за согласованием руководящего работника финансовой организации, банковского и страхового холдинга, Фонда гарантирования страховых выплат. 

      Запрещается исполнение обязанностей (замещение временно отсутствующего) руководящего работника финансовой организации, банковского и страхового холдинга, Фонда гарантирования страховых выплат без согласования с уполномоченным органом свыше указанного выше срока. 

      Нарушение обязанными лицами указанного выше законодательного запрета, неисполнение им возложенной на него законом обязанности по обращению в уполномоченный орган для согласования с ним руководящего работника в течение установленного для этого срока образует оконченный состав правонарушения, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи. 

      За совершение правонарушения, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи, правонарушители подвергаются наказанию в виде штрафа.  

      Размер штрафа за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 231 КоАП, составляет 90 МРП, является фиксированным и не подлежит изменению органом, его налагающим.  

      Данное взыскание налагается на правонарушителя Национальным Банком РК или судом, в случае рассмотрения дела в суде. 

      Часть 2 комментируемой статьи устанавливает более строгое наказание за повторное в течение года после наложения административного взыскания совершение деяния, предусмотренного ч. 1 комментируемой статьи.  

      При этом объект, субъективная сторона и субъекты состава правонарушения, предусмотренного ч. 2 комментируемой статьи, совпадают в своей характеристике с объектом, субъективной стороной и субъектами состава правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 231 КоАП.  

      В характеристике объективной стороны правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 231 КоАП, к деянию, предусмотренному ч. 1 комментируемой статьи, добавляется признак повторности.  

      Правонарушение считается совершенным повторно, если лицо ранее уже совершило предусмотренное ч. 1 ст. 231 КоАП деяние, было подвергнуто административному наказанию за это и годичный срок, в течение которого лицо считается подвергнутым административному взысканию, еще не истек. 

      Повторность совершения правонарушения является самостоятельным квалифицирующим признаком, влекущим за собой квалификацию противоправного деяния в качестве самостоятельного состава правонарушения по ч. 2 ст. 231 КоАП.  

      Повторность как квалифицирующий признак устанавливается не только фактически путем выявления количества и характера совершенных нарушителем противоправных деяний в течение года, но и юридически – путем установления факта привлечения данного лица к административной ответственности за совершение действий, предусмотренных ч. 1 ст. 231 КоАП, наличия вступившего в законную силу постановления Национального Банка РК или суда о наложении административного взыскания по ч. 1 ст. 231 КоАП, факта его объявления, вручения или направления субъекту правонарушения и неистечения годичного срока с момента наложения взыскания. 

      За повторное в течение года после наложения взыскания совершение деяния, предусмотренного ч. 1 ст. 231 КоАП, правонарушитель подвергается наказанию в виде штрафа.  

      Размер штрафа за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 231 КоАП, составляет 200 МРП, является фиксированным и не подлежит изменению органом, его налагающим.  

      Данное взыскание налагается на правонарушителя Национальным Банком РК или судом, в случае рассмотрения дела в суде. 

Научно-практический комментарий к Кодексу Республики Казахстан об административных правонарушениях (постатейный) от Авторского коллектива: 

      Бачурин Сергей Николаевич, к.ю.н., доцент – глава 48 (в соавторстве с Хакимовым Е.М.); 

      Габдуалиев Мереке Трекович, к.ю.н. – главы 11, 21, 22, 23; 

      Жусипбекова Айнур Маратовна, м.ю.н. – глава 13 (в соавторстве с Карпекином А.В.); главы 33, 39 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т.);  

      Карпекин Александр Владимирович, к.ю.н., доцент – глава 13 (в соавторстве с Жусипбековой А.М.); 

      Корнейчук Сергей Васильевич – главы 2; глава 6 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Хакимовым Е.М.); глава 8; глава 25 (в соавторстве Хакимовым Е.М.); статьи 457-470, 488, 488-1, 491-506; главы 28, 30, 52; 

      Корякин Илья Петрович, д.ю.н., профессор – глава 49; 

      Кысыкова Гульнара Бауыржановна, к.ю.н. – глава 20; 

      Омарова Ботагоз Акимгереевна, к.ю.н. – главы 17; глава 18 (в соавторстве с Парманкуловой Б.А.); главы 26, 31; глава 32 (в соавторстве с Парманкуловой Б.А.); 

      Парманкулова Баян Асханбаевна – глава 18 (в соавторстве с Омаровой Б.А.); главы 19, 32 (в соавторстве с Омаровой Б.А.); глава 43 (в соавторстве с Тукиевым А.С.);  

      Подопригора Роман Анатольевич, д.ю.н., профессор - глава 24, статьи 489, 489-1, 490; 

      Порохов Евгений Викторович, д.ю.н. – главы 14, 15, 16, 29, статьи 471-475; 

      Сейтжанов Олжас Темиржанович, к.ю.н., доцент, – глава 4; глава 5 (в соавторстве с Хакимовым Е. М.); глава 6 (в соавторстве с Корнейчук С.В., Хакимовым Е.М); глава 9; глава 10 (в соавторстве Шаймерденовым Б.Е. Филиным В.В.); глава 33 (в соавторстве с Жусипбековой А.М.); глава 36 (в соавторстве с Шаймерденовым Б.Е.); глава 39 (в соавторстве с Жусипбековой А.М.); 

      Смышляев Александр Сергеевич, доктор PhD. – главы 38, 40, 42, 43-1 (в соавторстве с Тукиевым А.С.); глава 44; 

      Тукиев Аслан Султанович- к.ю.н., доцент – главы 1, 3, 35; главы 38, 40, 42, (в соавторстве со Смышляевым А.С.); глава 43 (в соавторстве с Парманкуловой Б.А.); глава 43-1 (в соавторстве со Смышляевым А.С.); глава 44-1 (в соавторстве с Шипп Д.А.); глава 45; 46 (в соавторстве с Шипп Д.А.); глава 47;  

      Филин Владимир Владимирович, к.ю.н, доцент – глава 10 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Шаймерденовым Б.Е.);  

      Хакимов Ержан Маратович, м.ю.н. – глава 5 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т.); глава 6 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Корнейчук С.В.); глава 7; глава 25 (в соавторстве с Корнейчук С.В.); главы 34, 41; глава 48 (в соавторстве с Бачуриным С.Н.); глава 53; 

      Шаймерденов Болат Еркенович, м.ю.н., – глава 10 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т., Филиным В.В.); глава 12; статьи 476-487, 507-509; глава 36 (в соавторстве с Сейтжановым О.Т.); главы 37, 50, 51.  

      Шипп Денис Алексеевич – главы 44-1, 46 (в соавторстве с Тукиевым А.С.). 

Дата изменения акта:  01.01.2020  
Дата принятия акта:  01.01.2020  
Место принятия:  100050000000  
Орган, принявший акт:  103001000000  
Регион действия:  100000000000  
Регистрационный номер НПА, присвоенный нормотворческим органом:  5  
Статус акта:  new  
Сфера правоотношений:  029000000000 / 028000000000 / 029002000000 / 028004000000 / 029001000000 / 026000000000 / 001000000000 / 001008000000 / 030000000000  
Форма акта:  КОММ / КОД  
Юридическая сила:  1900  
Язык акта:  rus   

    Об административных правонарушениях  Предпринимательский кодекс Трудовой кодекс О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс) О таможенном регулировании   О здоровье народа и системе здравоохранения Экологический Социальный  Комментарий Уголовно-процессуальный кодекс Уголовный Нормативное постановление верховного суда