Комментарий к статье 228. Нарушение правил проведения операций с ценными бумагами Уголовного кодекса Республики Казахстан
1. Нарушение правил проведения операций с ценными бумагами, причинившее крупный ущерб, -
наказывается штрафом в размере до двухсот месячных расчетных показателей либо исправительными работами в том же размере, либо привлечением к общественным работам на срок до двухсот часов, либо арестом на срок до пятидесяти суток, с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового.
2. То же деяние, совершенное неоднократно либо группой лиц по предварительному сговору, -
наказывается штрафом в размере до трех тысяч месячных расчетных показателей либо исправительными работами в том же размере, либо привлечением к общественным работам на срок до восьмисот часов, либо ограничением свободы на срок до трех лет, либо лишением свободы на тот же срок, с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет.
3. Деяния, предусмотренные частями первой или второй настоящей статьи, совершенные преступной группой, -
наказываются ограничением свободы на срок до пяти лет либо лишением свободы на тот же срок.
Общественная опасность уголовного правонарушения (ч. I - уголовный проступок, ч.ч. 2 и 3 - преступления) обусловливается тем, что в результате его совершения происходит умышленное нарушение установленных государством правил, рекомендованных для совершения операций с ценными бумагами, и порядка контроля за их обращением.
Посягательство на порядок проведения операций с ценными бумагами, урегулированный законом, порождает «нездоровую» конкуренцию, потерю необходимых инвесторов и ряд других негативных для рынка и его участников последствий.
Объектом уголовного правонарушения являются общественные отношения, обеспечивающие приоритет государства при проведении операций с ценными бумагами, экономические интересы государства и инвесторов в перспективном развитии экономики Республики Казахстан.
Объективная сторона уголовного правонарушения выражается в деянии — нарушении правил проведения операций с ценными бумагами, а также в последствиях в виде причинения крупного ущерба и причинной связи между ними.
Нарушение правил проведения операций с ценными бумагами может осуществляться путем необоснованного отказа в проведении операций и/или предоставлении информации из реестра, предъявлении требований о предоставлении дополнительных документов, не предусмотренных законодательством, нарушении при внесении в реестр записей о переходе права собственности в результате наследования, нарушении сроков проведения операций, предоставления информации.
Нарушение установленных на рынке ценных бумаг правил проведения операций с ними предполагает использование противозаконных приемов и методов проведения операций с ценными бумагами.
Статья 56 Закона РК «О рынке ценных бумаг» налагает запрет на недобросовестное поведение при проведении операций на рынке ценных бумаг. Так, субъектам рынка ценных бумаг запрещается:
оказывать влияние в любой форме на других субъектов рынка ценных бумаг в целях изменения их поведения на рынке ценных бумаг;
распространять недостоверные сведения в целях оказания влияния на ситуацию, складывающуюся на рынке ценных бумаг;
совершать сделки в целях манипулирования на рынке ценных бумаг.
Лица, участвующие в сделке, признанной совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, несут ответственность, предусмотренную Законом РК «О рынке ценных бумаг» и другими законодательными актами РК.
Сделка, совершенная в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, может быть признана судом недействительной по иску заинтересованных лиц.
Признание сделки, заключённой на организованном рынке ценных бумаг, как совершенной в целях манипулирования на рынке ценных бумаг осуществляется уполномоченным органом по итогам рассмотрения заключения экспертного комитета, созданного в целях изучения вопросов признания сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, совершенными в целях манипулирования.
Согласно пункту 5 ст. 56 указанного Закона, мониторингу и анализу на предмет выявления сделок с ценными бумагами, совершённых в целях манипулирования, подлежат сделки, соответствующие любому из следующих условий:
сделки купли-продаж ценных бумаг, исполнение которых не привело к существенному изменению количества таких ценных бумаг и (или) денег, находящихся у сторон этих сделок на условиях и в порядке, установленных нормативным правовым актом уполномоченного органа;
сделка либо несколько сделок совершены на основании встречных приказов на продажу и приобретение ценных бумаг одного выпуска, отдаваемых клиентом двум или более брокерам;
сделка, заключённая на организованном рынке ценных бумаг, по цене, существенно отличающейся от цен на данные ценные бумаги, которые сложились на рынке ценных бумаг до заключения такой сделки;
сделка, совершенная с использованием инсайдерской информации;
сделка, заключенная на организованном рынке ценных бумаг, направлена на установление и (или) поддержание цен на ценные бумаги выше (или) ниже тех, которые установились в результате объективного соотношения спроса и (или) предложения, или на создание видимости торговли ценной бумагой;
иные сделки, заключенные на организованном рынке ценных бумаг, соответствующие дополнительным условиям, определённым экспертным комитетом.
Условия, при которых сделки с иными финансовыми инструментами подлежат мониторингу и анализу на предмет выявления как совершенных в целях манипулирования, определяются нормативным правовым актом уполномоченного органа.
Порядок и условия признания сделок с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, заключённых на организованном рынке ценных бумаг, совершенных в целях манипулирования, устанавливаются нормативным правовым актом уполномоченного органа и внутренними документами фондовой биржи.
Состав уголовного правонарушения по конструкции является материальным. Уголовное правонарушение следует считать оконченным с момента причинения крупного ущерба.
Под крупным ущербом применительно к данному правонарушению в соответствии с п. 38) ст. 3 УК следует понимать ущерб, причиненный гражданину на сумму, в двести раз превышающую месячный расчетный показатель, либо ущерб, причиненный организации или государству на сумму, в две тысячи раз превышающую месячный расчетный показатель.
С субъективной стороны рассматриваемое уголовное правонарушение характеризуется умышленной формой вины (прямой и косвенный умысел). Лицо осознает, что нарушает правила проведения операций с ценными бумагами, предвидит возможность или неизбежность причинения в результате этого крупного ущерба держателям ценных бумаг, желает этого либо сознательно допускает.
Субъект уголовного правонарушения специальный, то есть сотрудник организации — участника рынка ценных бумаг.
В соответствии с ч. 2 ст. 228 УК данное уголовное правонарушение может быть совершено неоднократно либо группой лиц по предварительному сговору.
Неоднократностью признаётся совершение двух и более деяний, предусмотренных ч. 1 данной статьи, или же двух и более деяний, предусмотренных ч.ч. 2 и 3 ст. 228 УК, поскольку в соответствии с ч. 1 ст. 12 УК уголовный проступок и преступление между собой неоднократности не образуют.
Нарушение правил проведения операций с ценными бумагами признаётся совершённым группой лиц по предварительному сговору, если в нём участвуют лица, заранее договорившиеся о совместном совершении уголовного правонарушения.
Ответственность по ч. 3 ст. 228 УК наступает, если деяния, предусмотренные ч.ч. 1 или 2 этой статьи, совершаются преступной группой.
О понятии преступной группы смотрите комментарий к ч. 3 ст. 31 УК.
Деяние, предусмотренное ч. 1 ст. 228 УК, относится к уголовным проступкам.
Деяния, предусмотренные ч.ч. 2 и 3 ст. 228 УК, относятся к преступлениям средней тяжести.
Комментарий 2021 года к Уголовному Кодексу Республики Казахстан от Исидор Шамиловича Борчашвили, заслуженного деятеля Казахстана, доктор юридических наук, профессор, академик Казахстанской национальной академии естественных наук, член Научно-консультативных советов при Конституционном Совете РК и при Верховном Суде РК, член рабочей группы по реформе правоохранительной системы при Совете Безопасности РК, Заслуженный работник МВД Республики Казахстан.
Конституция Закон Кодекс Норматив Указ Приказ Решение Постановление Адвокат Алматы Юрист Юридическая услуга Юридическая консультация Гражданские Уголовные Административные дела споры Защита Арбитражные Юридическая компания Казахстан Адвокатская контора Судебные дела Декларация Указ Приказ Постановление Решение Доклад Заключение Заявление Заключение Конвенция Контракт Меморандум Методика Нормы Нота Правила Программа Устав Хартия Статья Комментарий Резолюция Регламент Протокол Проект Программа Правила Послания
